首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防、
下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防、
admin
2020-12-24
59
问题
下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。
选项
A.在职责范围内调查可疑交易活动
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
A
解析
正确答案是:A,考查金融机构的反洗钱义务。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责。 金 融机构在反洗钱方面的义务包括: 1)健全反洗钱内控制度 2)建立客户身份识别制度 3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 考点 相关立法
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xTW0KKKQ
相关试题推荐
2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为()。A.对出让方和受让方分别按1‰征收B.对出让方不再征收,对受让方按1‰征收C.对出让方
()是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
()对从业人员实施资格管理和资格考试。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金公司
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化()监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A.控制环境B.控制活动C.内部监控D.以上都正确
我国上海、深圳交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构
可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假...
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。A.对以往销售的历史数据进行收集.评价.总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会B.
随机试题
作为企业培训过程中的重要印刷材料,工作任务表的作用包括() A.强调课程重点
跌打损伤,瘀血肿痛,吐血,咳血,便血,痔血等宜选用的常用中成药是 A接骨丸
关于资产结构分析,下列说法正确的是()
项目盈利能力分析的静态指标有()。
我国正式开始启用2000年国家大地坐标系的时间是()。
脊髓颈膨大位于A.C4~C7B.C1~C3C.C1~T1D.C5~T2E.C2~T1
()是将考评期内员工的实际工作表现与绩效设计的目标进行对比,寻找工作绩效的差距和不足的方法。A.水平比较法B.横向比较法C.纵向比较法D.目标比较法
以房地产抵押担保的个人汽车贷款,为确保债务清偿,银行对于抵押物的要求有()。A.易于处置B.变现能力强C.价值稳定D.产权明晰E.易于保管
存款客户向存款机构提供的转账凭证或填写的存款凭条是借款合同缔结过程中的()阶段。A.邀请B.要约C.承诺D.合同