首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
恬恬
2019-12-17
32
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
选项
A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会
答案
D
解析
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xUr9KKKQ
相关试题推荐
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指(
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
基金销售机构的职责规范包括()。 Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务 Ⅱ.基
负责基金销售业务的管理人人员应()。
依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为()个月。
下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是()。
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是()。
为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定,应在基金年度报
企业风险管理的基本框架不包括()。
随机试题
(37-38题共用备选答案) A.血热妄行之上部出血 B.肝火犯肺之咳血
下列有关个人所得税免税、减税的说法错误的是:() A.个人持有的国债和国家发
下列属于非银行金融机构的是()。
改善我国商业银行经营与管理的主要条件是建立规范的法人治理结构和()。 A.提
治疗肢端血管痉挛性疾病的药物是
依据《中华人民共和国大气污染防治法》,国家对严重污染大气环境的落后生产工艺和严重
甲因犯分裂国家罪被判有期徒刑10年,剥夺政治权利4年,则甲实际不享有的政治权利的
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
腹泻病程在2周至2个月的是A.轮状病毒性肠炎B.空肠弯曲菌肠炎C.慢性腹泻D.生理性腹泻E.迁延性腹泻
牡蛎的功效是A.平肝潜阳B.镇惊安神C.软坚散结D.收敛固涩E.制酸止痛