首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
恬恬
2019-12-17
71
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
选项
A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会
答案
D
解析
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xUr9KKKQ
相关试题推荐
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指(
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
基金销售机构的职责规范包括()。 Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务 Ⅱ.基
负责基金销售业务的管理人人员应()。
依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为()个月。
下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是()。
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是()。
为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定,应在基金年度报
企业风险管理的基本框架不包括()。
随机试题
要正确绘制和应用好现金流量图,必须根据投资项目的特点把握现金流量的三要素,即()
根据技术分析的形态理论,股价形态包括( )。 Ⅰ.四边形形态 Ⅱ.直角三角
教师职业道德的核心和精髓是()。 A.爱岗敬业 B.依法执教 C.为人师
国家发展改革委收到初审机构初审意见和材料,在专家评审委员会提出审査意见后,20个
公积金个人住房贷款的资金来自于()。
电梯轿厢滞留人员2小时以上者为()(A)重大设备事故(二级设备事件);(
处于修理过程而停止使用的固定资产期末应计提折旧。(正确)
消费金融公司向个人发放消费贷款不应超过客户风险承受能力且借款人贷款余额最高不得超过人民币30万元。
建筑业企业资质等级分为()。A.总承包B.专业承包C.劳务分包D.—级企业E.二级企业
在流动性风险评估中,在正常市场条件下,下列哪种情况仅应用现金流分析的结果一般来说相对最高()。A.某农村信用社,资产2亿元,主营存款业务,预测期限30天B.某