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财务会计
对于下列( )普通投资者,经营机构应当进行回访。
对于下列( )普通投资者,经营机构应当进行回访。
昕玥
2019-12-17
45
问题
对于下列( )普通投资者,经营机构应当进行回访。
选项
A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.完全无民事行为能力人D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
答案
ABD
解析
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十三条规定,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访: (一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的; (二)购买或接受高风险产品或服务的; (三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。
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