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从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的, 下列说法正确的
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的, 下列说法正确的
恬恬
2019-12-17
22
问题
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有( )。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月,或吊销其执业证书的处罚Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定,证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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