对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

admin2020-12-24 32

问题对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

选项 A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人

答案D

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xtbeKKKQ

相关试题推荐

（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门
下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销.被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管
所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%
证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个...
按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C
为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。 ...

随机试题

女性，30岁。腹胀，便秘6个月，低热3个月。査体：腹软无压痛，肠鸣活跃。X线钡透
生产环境气象条件不包括 A．气温 B．气湿 C．气压 D．气流 E．热
血液是由血浆和血细胞组成的，在两层交界处，有很薄的一层白色物质，为白细胞和血小
根据《大气污染防治法》，下列()区域禁止新建、改建、扩建产生油烟、异味、废气的餐
下列药物可作为三叉神经痛的首选药物的是
在进行爆破作业时，常用的爆破信号不包括（）。A.预警信号B.准备信号C.起爆信号D.解除警报信号
甲公司为一家从事机械装备制造的股份制集团企业。自2014年起，甲公司积极参与国家“一带一路”建设，将“一带一路”沿线国家作为境外业务拓展的重点，为更有效地...
某项目，有甲、乙、丙、丁4个设计方案，通过专业人员测算和分析，4个方案功能得分和单方造价见下表。按照价值工程原理，应选择实施的方案是（??）。 A.甲方案
世界银行和亚洲开发银行贷款项目，业主应按照《货物和工程采购指南》附件的内容进行评定，并在委托业务完成后()天内报给窗口管理部门。A:15B:30C:45
在股票期权中，股票期权授予日与获得股票期权首次可以行使日之间间隔不得少于（）。A.6个月B.1年C.2年D.3年

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门

下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销.被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个...

按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。 ...

女性，30岁。腹胀，便秘6个月，低热3个月。査体：腹软无压痛，肠鸣活跃。X线钡透

生产环境气象条件不包括 A．气温 B．气湿 C．气压 D．气流 E．热

血液是由血浆和血细胞组成的，在两层交界处，有很薄的一层白色物质，为白细胞和血小

根据《大气污染防治法》，下列()区域禁止新建、改建、扩建产生油烟、异味、废气的餐

下列药物可作为三叉神经痛的首选药物的是

在进行爆破作业时，常用的爆破信号不包括（）。A.预警信号B.准备信号C.起爆信号D.解除警报信号

甲公司为一家从事机械装备制造的股份制集团企业。自2014年起，甲公司积极参与国家“一带一路”建设，将“一带一路”沿线国家作为境外业务拓展的重点，为更有效地...

某项目，有甲、乙、丙、丁4个设计方案，通过专业人员测算和分析，4个方案功能得分和单方造价见下表。按照价值工程原理，应选择实施的方案是（??）。 A.甲方案

世界银行和亚洲开发银行贷款项目，业主应按照《货物和工程采购指南》附件的内容进行评定，并在委托业务完成后()天内报给窗口管理部门。A:15B:30C:45

在股票期权中，股票期权授予日与获得股票期权首次可以行使日之间间隔不得少于（）。A.6个月B.1年C.2年D.3年

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人