中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

admin2020-12-24 30

问题中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xuE8KKKQ

相关试题推荐

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。
关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...
市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息
A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...
目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等
道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...
证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济
（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演
应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、
依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

随机试题

组织学应用最广泛的染色方法是 A．Masson三色染色 B．PSA染色 C
某企业2006年初的资产总额为250万元，期末资产总额为350万元，本期的净利润
（　）是针对员工戒酒计划中员工援助项目过于一般化,对员工心理与行为问题缺乏细致描
律师在诉讼与仲裁中，必须遵循一定的行为规范。根据相关规范的要求，下列哪些表述是正
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
行业风险预警主要包括对()的预警。．
（2014年）注册会计师应当在审计业务开始时开展初步业务活动。下列各项中，不属于
—位护士正在为一位即将出院的术后患者进行出院前的健康指导。此时护患关系处于A.准备期B.初始期C.工作期D.结束期E.熟悉期
根据募集方式分类，可以将基金分为（）。A.封闭式基金与开放式基金B.公募基金与私募基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金
下列属于证券服务机构的有()。 Ⅰ．证券投资咨询机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．资信评级机构 Ⅳ．会计师事务所A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。

关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...

市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息

A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...

目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等

道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...

证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济

（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演

应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

组织学应用最广泛的染色方法是 A．Masson三色染色 B．PSA染色 C

某企业2006年初的资产总额为250万元，期末资产总额为350万元，本期的净利润

（ ）是针对员工戒酒计划中员工援助项目过于一般化,对员工心理与行为问题缺乏细致描

律师在诉讼与仲裁中，必须遵循一定的行为规范。根据相关规范的要求，下列哪些表述是正

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

行业风险预警主要包括对()的预警。．

（2014年）注册会计师应当在审计业务开始时开展初步业务活动。下列各项中，不属于

—位护士正在为一位即将出院的术后患者进行出院前的健康指导。此时护患关系处于A.准备期B.初始期C.工作期D.结束期E.熟悉期

根据募集方式分类，可以将基金分为（）。A.封闭式基金与开放式基金B.公募基金与私募基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金

下列属于证券服务机构的有()。 Ⅰ．证券投资咨询机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．资信评级机构 Ⅳ．会计师事务所A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C

（　）是针对员工戒酒计划中员工援助项目过于一般化,对员工心理与行为问题缺乏细致描