中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

admin2020-12-24 47

问题中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xuE8KKKQ

相关试题推荐

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。
关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...
市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息
A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...
目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等
道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...
证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济
（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演
应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、
依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

随机试题

绩效考评管理机构对考评结果的管理职责主要包括（　　）。 A、根据实际情况合理确
按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，事故报告应当包括的内容有（　　）。
寄生虫病流行的三个特点是 A．地方性，流行性，季节性 B．地方性，季节性，自
根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013，当实际增加的工程量超
有关商标的分类论述，不正确的是（　　）。
龋损在什么阶段开始产生牙髓反应A.牙本质中层B.髓壁处C.牙本质深层D.牙本质浅层E.釉牙本质界处
Ihadn'tseenhimforyears,butI______hisvoiceonthetelephone.
表明药物从血液向组织细胞间液和细胞内液转运过程的概念是A.消除B.表现分布容积C.药物效应动力学D.药物代谢动力学E.分布
业主的建筑物区分所有权包括（）。A.单独抵押共有部分的权利B.单独出售共有部分的权利C.共有部分的管理权D.专有部分的所有权E.共有部分的共有权
对地下工程围岩出现的拉应力区多采用的加固措施是（）。A.混凝土支撑B.锚杆支护C.喷混凝土D.挂网喷混凝土

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。

关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...

市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息

A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...

目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等

道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...

证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济

（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演

应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

绩效考评管理机构对考评结果的管理职责主要包括（ ）。 A、根据实际情况合理确

按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，事故报告应当包括的内容有（ ）。

寄生虫病流行的三个特点是 A．地方性，流行性，季节性 B．地方性，季节性，自

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013，当实际增加的工程量超

有关商标的分类论述，不正确的是（ ）。

龋损在什么阶段开始产生牙髓反应A.牙本质中层B.髓壁处C.牙本质深层D.牙本质浅层E.釉牙本质界处

Ihadn'tseenhimforyears,butI______hisvoiceonthetelephone.

表明药物从血液向组织细胞间液和细胞内液转运过程的概念是A.消除B.表现分布容积C.药物效应动力学D.药物代谢动力学E.分布

业主的建筑物区分所有权包括（）。A.单独抵押共有部分的权利B.单独出售共有部分的权利C.共有部分的管理权D.专有部分的所有权E.共有部分的共有权

对地下工程围岩出现的拉应力区多采用的加固措施是（）。A.混凝土支撑B.锚杆支护C.喷混凝土D.挂网喷混凝土

绩效考评管理机构对考评结果的管理职责主要包括（　　）。 A、根据实际情况合理确

按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，事故报告应当包括的内容有（　　）。

有关商标的分类论述，不正确的是（　　）。