中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

admin2020-12-24 54

问题中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xuE8KKKQ

相关试题推荐

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。
关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...
市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息
A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...
目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等
道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...
证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济
（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演
应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、
依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

随机试题

某投资者持有50万欧元，担心欧元对美元贬值，于是利用3个月后到期的欧元期货进行套
根据《中华人民共和国环境影响评价法》，下列哪个内容不属于建设项目的环境影响报告
下腹部、会阴部手术后缝线拆除时间
女性，30岁，发热，夜间盗汗20天就诊，体温37．5～38℃之间，查体：腹部稍膨隆，腹壁柔韧感，全腹轻压痛及反跳痛，肝脾肋下未触及，移动性浊音阳性，血白细...
既灵敏又可靠地测试甲状腺功能亢进的实验室检查方法是A:131Ⅰ摄取试验B:T3测定C:T4测定D:血清TSH水平测定E:甲状腺扫描
按照石墨的形状特征，灰口铸铁可分为（　　）。A.蠕墨铸铁B.可锻铸铁C.麻口铸铁D.球墨铸铁
某项目建设期为2年，第一年贷款4000万元，第二年贷款2000万元，贷款年利率10%，贷款的年内均衡发放，建设期内只计息不付息。该项目第二年的建设期利息为...
下列各项中，不暂予免征环境保护税的有（）。A.农业生产（不包括规模化养殖）排放应税污染物的B.机动车等流动污染源排放应税污染物的C.依法设立的城乡污水
2020年4月1日，甲将其房屋出租给乙，租期为1年。2020年7月1日，甲在未通知乙的情况下将该房屋出售给丙，并办理了房屋产权转移登记。根据合同法律制度的...
如果审计报告日后获取的其他信息存在重大错报，注册会计师采取的以下措施中，不正确的有（)。A.在相关法律法规允许的情况下，解除业务约定B.考虑对审计报告的影响，

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。

关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...

市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息

A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...

目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等

道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...

证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济

（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演

应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

某投资者持有50万欧元，担心欧元对美元贬值，于是利用3个月后到期的欧元期货进行套

根据《中华人民共和国环境影响评价法》，下列哪个内容不属于建设项目的环境影响报告

下腹部、会阴部手术后缝线拆除时间

女性，30岁，发热，夜间盗汗20天就诊，体温37．5～38℃之间，查体：腹部稍膨隆，腹壁柔韧感，全腹轻压痛及反跳痛，肝脾肋下未触及，移动性浊音阳性，血白细...

既灵敏又可靠地测试甲状腺功能亢进的实验室检查方法是A:131Ⅰ摄取试验B:T3测定C:T4测定D:血清TSH水平测定E:甲状腺扫描

按照石墨的形状特征，灰口铸铁可分为（ ）。A.蠕墨铸铁B.可锻铸铁C.麻口铸铁D.球墨铸铁

某项目建设期为2年，第一年贷款4000万元，第二年贷款2000万元，贷款年利率10%，贷款的年内均衡发放，建设期内只计息不付息。该项目第二年的建设期利息为...

下列各项中，不暂予免征环境保护税的有（）。A.农业生产（不包括规模化养殖）排放应税污染物的B.机动车等流动污染源排放应税污染物的C.依法设立的城乡污水

2020年4月1日，甲将其房屋出租给乙，租期为1年。2020年7月1日，甲在未通知乙的情况下将该房屋出售给丙，并办理了房屋产权转移登记。根据合同法律制度的...

如果审计报告日后获取的其他信息存在重大错报，注册会计师采取的以下措施中，不正确的有（)。A.在相关法律法规允许的情况下，解除业务约定B.考虑对审计报告的影响，

按照石墨的形状特征，灰口铸铁可分为（　　）。A.蠕墨铸铁B.可锻铸铁C.麻口铸铁D.球墨铸铁