中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

admin2020-12-24 65

问题中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xuE8KKKQ

相关试题推荐

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。
关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...
市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息
A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...
目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等
道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...
证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济
（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演
应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、
依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

随机试题

下列项目中，应通过\"应交税费\"科目核算的有（）。 A、应交的土地使用税 B、
《中华人民共和国行政区划代码》是由国家统计局发布的。（　　）。
小王承包的鱼塘里的鱼大量死亡，小王怀疑是附近某著名企业排出的废水不符合国家规定的
保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议，是一种（）。
施工成本可以按成本构成分解为人工费、材料费和()等。
下列各项中不属于工程建设项目管理服务需求目标的是（）。
公文印章使用不正确的是（）。A.上不压正文，下压日期B.上压正文，下压日期C.上不压正文，下不压日期D.上压正文，下不压日期
信用卡从根本上改变了我们的花钱方式，当我们用现金买东西时，购买行为就涉及到实际的损失--------我们的钱包变空了，然而，信用卡却把交易行为化了，这样...
关于合剂叙述正确的是A:酊剂、流浸膏剂、醑剂与水混合时，应快速加入混合，以减少混浊或沉淀B:合剂制备必须过滤，以避免沉淀或杂质的产生C:挥发性药物或芳香性药
经规划部门批准的规划变更、设计单位同意的设计变更导致商品房的结构型式、户型、空间尺寸、朝向变化，房地产开发企业应在变更确立之日起()日内，书面通知买受人。A:5

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ...

2011年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.2%。2011年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为（）元。

关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）. Ⅰ.股权现金流量是一定期间企业可以提供给股权投资人的现金流量 Ⅱ.如果企业把股权现金流量全部作为股...

市售率等于股票价格与（）比值。A、每股净值B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息

A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元) 目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由...

目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A、动量投资策略B、反向投资策略C、大盘股策略D、时间分散化策略等

道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...

证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。A、市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C、宏观经济

（）是技术分析的基础。A、市场行为涵盖一切信息B、市场总是理性的C、证券价格随经济周期变化而波动D、价格历史不会重演

应收账款周转率提高意味着（）。 Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速，账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

依据“价值链(ValueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售 Ⅳ.交货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、

下列项目中，应通过\"应交税费\"科目核算的有（）。 A、应交的土地使用税 B、

《中华人民共和国行政区划代码》是由国家统计局发布的。（ ）。

小王承包的鱼塘里的鱼大量死亡，小王怀疑是附近某著名企业排出的废水不符合国家规定的

保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议，是一种（）。

施工成本可以按成本构成分解为人工费、材料费和()等。

下列各项中不属于工程建设项目管理服务需求目标的是（）。

公文印章使用不正确的是（）。A.上不压正文，下压日期B.上压正文，下压日期C.上不压正文，下不压日期D.上压正文，下不压日期

信用卡从根本上改变了我们的花钱方式，当我们用现金买东西时，购买行为就涉及到实际的损失--------我们的钱包变空了，然而，信用卡却把交易行为化了，这样...

关于合剂叙述正确的是A:酊剂、流浸膏剂、醑剂与水混合时，应快速加入混合，以减少混浊或沉淀B:合剂制备必须过滤，以避免沉淀或杂质的产生C:挥发性药物或芳香性药

经规划部门批准的规划变更、设计单位同意的设计变更导致商品房的结构型式、户型、空间尺寸、朝向变化，房地产开发企业应在变更确立之日起()日内，书面通知买受人。A:5

《中华人民共和国行政区划代码》是由国家统计局发布的。（　　）。