证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基...

admin2020-12-24 19

问题证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

选项 A.3；1
B.5；3
C.5；1
D.7；5

答案A

解析证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y3neKKKQ

相关试题推荐

“脾主统血”的含义是A:控制血液的生成B:控制血液的流速C:调节外周血容量D:控制内脏血容量E:控制血液在脉内运行
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

随机试题

任何一项工程都有特定的用途、功能、规模，地理位置也各不相同，因此，对每一项工程的
在评价对象的集合之外，确定一个标准，评价时将评价对象与这个客观标准进行比较，评价
某建筑采用压缩式制冷系统，图15-4为其监控系统图。应根据（）的大小
住房公积金管理中心必须建立住房公积金贷款准备金制度，其中住房公积金增值收益用于建
某公司2012年末的流动负债是8000万元，流动资产是5000万元，则该公司的流
法定的国家级检测机构出具的检测报告，在国内具有(）的性质。
组织细胞增生症X的概念是（　　） A.以多核细胞增生为主的疾病 B.以异物巨
成人下肢长骨干骨折手法复位后，下列哪种情可允许A.对线好，但对位差，重叠1.5cmB.对线稍差，有轻度向前成角C.对位对线均好，但断端间有1cm左右的分离
蒺藜的功效是A:平肝，疏肝，祛风明目，散风止痒B:平肝，清热，降血压，利水C:平肝，潜阳，清肝明目，收湿敛疮D:平肝，潜阳，清肝明目E:平肝，潜阳，降逆
人们对衣、食、住、行的需要，按照对象的角度划分，属于（）A.成长需要B.物质需要C.生理需要D.精神需要

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基...

“脾主统血”的含义是A:控制血液的生成B:控制血液的流速C:调节外周血容量D:控制内脏血容量E:控制血液在脉内运行

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

任何一项工程都有特定的用途、功能、规模，地理位置也各不相同，因此，对每一项工程的

在评价对象的集合之外，确定一个标准，评价时将评价对象与这个客观标准进行比较，评价

某建筑采用压缩式制冷系统，图15-4为其监控系统图。 应根据（）的大小

住房公积金管理中心必须建立住房公积金贷款准备金制度，其中住房公积金增值收益用于建

某公司2012年末的流动负债是8000万元，流动资产是5000万元，则该公司的流

法定的国家级检测机构出具的检测报告，在国内具有(）的性质。

组织细胞增生症X的概念是（ ） A.以多核细胞增生为主的疾病 B.以异物巨

成人下肢长骨干骨折手法复位后，下列哪种情可允许A.对线好，但对位差，重叠1.5cmB.对线稍差，有轻度向前成角C.对位对线均好，但断端间有1cm左右的分离

蒺藜的功效是A:平肝，疏肝，祛风明目，散风止痒B:平肝，清热，降血压，利水C:平肝，潜阳，清肝明目，收湿敛疮D:平肝，潜阳，清肝明目E:平肝，潜阳，降逆

人们对衣、食、住、行的需要，按照对象的角度划分，属于（）A.成长需要B.物质需要C.生理需要D.精神需要

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基...

某建筑采用压缩式制冷系统，图15-4为其监控系统图。应根据（）的大小

组织细胞增生症X的概念是（　　） A.以多核细胞增生为主的疾病 B.以异物巨