首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
恬恬
2020-05-20
84
问题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
选项
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y9oMKKKQ
相关试题推荐
与红细胞沉降率密切相关的因素是 A、渗透脆性 B、叠连现象 C、氧合作用
关于私募基金,下列表述错误的是( )。 A、私募基金是一类特殊的机构投资者
资产管理公司对客户利益担负( )责任。 A、信托 B、民事 C、侵权 D
与慢性胃炎、消化性溃疡发生密切相关的细菌是 A、变形杆菌 B、肺炎克雷伯菌
A.个案法 B.调查法 C.实验法 D.观察法 E.相关法
房地产投资信托基金的特点包括( )。 Ⅰ.流动性强 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.信息
私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为(
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
在中国,通常由( )担任普通合伙人的角色。 A、基金管理人 B、基金托管人
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
随机试题
()是在场外交易市场进行的。 A、证券交易所的前市交易 B、上市交易 C、
因为我国目前是实行银行业和保险业分业经营的,所以银行不得代理保险业务。()[20
现有甲乙两企业的劳动生产率和平均职工人数资料如下表所示: 请计算和回答:
不属于短暂性脑缺血发作的高危因素是 A.脑动脉瘤 B.高血压 C.糖尿病
下列关于公共基础设施和政府储备物资的核算,表述不正确的是( )。
对一批商品进行质量检查,最适合采用的调查方法是()
银行代理业务不构成商业银行表内资产负债业务。( )
患儿,男,4岁,生后即被发现腭部裂开,检查见悬雍垂、软腭及部分硬腭裂开,牙槽嵴完整。该患儿的诊断为A.先天性不完全性腭裂B.先天性软腭裂C.先天性单侧不完
医院健康教育的主要目的是A.防治疾病,促进身心健康B.提高生活质量C.采纳有益于健康的行为和生活方式D.挖掘个人、家庭、社区以及社会的保健潜力E.减少疾病的传播
支付派遣人员进驻、建立新的董事会和经理班子、安置多余人员、剥离非经营性资产、淘汰无效设备、进行人员培训等有关费用的是()。A:并购完成成本B:整合改制成本C