首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
恬恬
2020-05-20
48
问题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
选项
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y9oMKKKQ
相关试题推荐
与红细胞沉降率密切相关的因素是 A、渗透脆性 B、叠连现象 C、氧合作用
关于私募基金,下列表述错误的是( )。 A、私募基金是一类特殊的机构投资者
资产管理公司对客户利益担负( )责任。 A、信托 B、民事 C、侵权 D
与慢性胃炎、消化性溃疡发生密切相关的细菌是 A、变形杆菌 B、肺炎克雷伯菌
A.个案法 B.调查法 C.实验法 D.观察法 E.相关法
房地产投资信托基金的特点包括( )。 Ⅰ.流动性强 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.信息
私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为(
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
在中国,通常由( )担任普通合伙人的角色。 A、基金管理人 B、基金托管人
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
随机试题
患者,女性,55岁,下前牙龋充填后4天,出现肿痛。查:左下尖牙近中邻面树脂充填物
一期梅毒的诊断标准以下不正确的是
下列企业.组织中,不适用新的《中华人民共和国企业所得税法》的是()。
智力测验是用于测量()的测验。
周庭是一名数学家,袁智是一名计算机编程专家。其实所有的编程专家都是数学家。我们知道,今天国内大多数综合型大学都在培育着计算机编程专家。 据此我们可以认定()。
每当学生请教课堂上没听懂的问题时,李老师总是批评学生没有用心听讲,而雷老师则会耐心地给学生解答。两位老师的不同做法反映了( )。A.职业知识的差异B.职业理
下列关于胎盘早期剥离的描述正确的是A:多发生于妊娠32周后B:重型胎盘早剥是外出血为主,剥离面不超过1/3C:轻型胎盘早剥会造成弥散性血管内凝血(DIC)
未满十七岁的张某应聘于某施工单位,下列关于此事说法正确的是()。A.张某未成年,签订劳动合同属无效劳动合同B.因为是临时工作,可以不签劳动合同C.不得安排张
经销也叫“买断式销售”,其主要特点()。A:批发商不需要有必备的雄厚的资金B:商品所有权从制造商向批发商转移C:批发商独自承担市场风险D:市场风险公担E
下列对生命周期各个阶段的特征的表述错误的是( )。A.家庭成长期客户富余的消费资金可选择银行存款的方式存放B.处于家庭成长期的理财客户通常的理财理念是追求快