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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
恬恬
2020-05-20
45
问题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
选项
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
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