首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提
恬恬
2020-05-20
74
问题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
选项
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y9oMKKKQ
相关试题推荐
与红细胞沉降率密切相关的因素是 A、渗透脆性 B、叠连现象 C、氧合作用
关于私募基金,下列表述错误的是( )。 A、私募基金是一类特殊的机构投资者
资产管理公司对客户利益担负( )责任。 A、信托 B、民事 C、侵权 D
与慢性胃炎、消化性溃疡发生密切相关的细菌是 A、变形杆菌 B、肺炎克雷伯菌
A.个案法 B.调查法 C.实验法 D.观察法 E.相关法
房地产投资信托基金的特点包括( )。 Ⅰ.流动性强 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.信息
私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为(
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
在中国,通常由( )担任普通合伙人的角色。 A、基金管理人 B、基金托管人
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
随机试题
胸痛患者伴有心前区杂音及血压下降,其最可能的诊断是 A.二尖瓣狭窄 B.心包
腓总神经在腓骨小头处位置表浅,易于损伤,关于其叙述下列说法错误的是 A.上石膏
国家统计局对( )的人员和编制实行垂直管理 A.省级统计部门 B.县级以上
大型热电厂一般都有十几回输电线路和几条大口径供热干管引出,特别是供热干管所占的用
边际商圈指一些随机的、偶然的、临时商场购物的少数消费者群体。这些消费者在该商场的
医生对饮片产地提出要求药名是
甲与乙离婚并达成协议:婚生男孩丙(3岁)由乙(女方)抚养,如双方中一方再婚,丙
医疗机构将其配制的制剂在市场销售,应责令改正,没收违法销售的制剂,并处违法销
群众观点包括( )A.一切向群众负责的观点B.虚心向群众学习的观点C.坚信群众自己解放自己的观点D.全心全意为人民服务的观点
40岁男患者,病程4个月,右侧肢体无力发病,逐渐出现头痛和语言笨拙,入院检查眼底视乳头水肿,不全运动性失语,右上下肢肌力IV级,右下肢病理征(+)。 考...