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证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并
昕玥
2019-12-17
58
问题
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。
选项
A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
B
解析
考点:本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零九条规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。
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