首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
董事会应履行合规管理职责,其中包括()。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理
董事会应履行合规管理职责,其中包括()。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理
admin
2020-12-24
34
问题
董事会应履行合规管理职责,其中包括()。
选项
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
答案
ACDE
解析
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责: (一)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施; (二)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决; (三)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督; (四)商业银行章程规定的其他合规管理职责。 考点 合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yGW0KKKQ
相关试题推荐
基金管理人设监事会,监事会向()负责。A、股东会B、管理层C、董事长D、董事会
基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、经理层C、监事会D、合规管理部门
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、
关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
根据我国的法律法规,基金管理公司的主要股东指()。A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于()的功能。A、前台业务系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、应用系统
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B、严格遵守资金清算制度,对现金
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构
基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括()。A、宣传推介材料的形式和用途说明B、基金管理公司督察长出具的合规
对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为
随机试题
在合法利用下,现状价值一般低于市场价值。()
421.银行证券投资的主要目的是()。 A.增加资产的流动性 B.提高资产
下列选项不是商业银行用来计算VaR值的模型技术的是()。
交通肇事并具有下列哪种情形的,应追究刑事责任?( ) A.致3人死亡,负事故
单位工程施工组织设计中最具决策性的核心内容是()。A.施工方案设计B.施工进度计划编制C.资源需求量计划编制D.单位工程施工平面图设计
学习新信息对已有旧信息回忆的抑制作用叫()。A.前摄抑制B.倒摄抑制C.消退抑制D.超限抑制
一些学校把欠贷学生的名字和联系方式通告公开,督促学生还贷,你怎么看?
蜈蚣所含的有毒成分之一是A:溶血蛋白质B:角蛋白C:氨基酸D:脂肪油E:胆甾酸
发行国库券是()信用形式。A:国家B:商业C:银行D:消费
注册会计师运用审计准则规定的目标评价是否获取充分适当的审计证据,如果评价结果认为没有获取充分适当的审计证据,注册会计师可以采取的措施包括( )。A.评价通过遵