董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理

admin2020-12-24 63

问题董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

选项 A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

答案ACDE

解析董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yGW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A、股东会B、管理层C、董事长D、董事会

基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、经理层C、监事会D、合规管理部门

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A、前台业务系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、应用系统

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B、严格遵守资金清算制度，对现金

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。A、宣传推介材料的形式和用途说明B、基金管理公司督察长出具的合规

对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为

甲、乙国发生战争，丙国发表声明表示恪守战时中立义务。对此，下列哪一做法不符合战争

学习评估方法包括()。

在1947年12月7日，芝加哥国际民用航空会议上签订的有（）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，下列关于工程开工的说法，错误的是（　）。

?流动比率越高，表明借款人可以变现的资产数额越__________，债权人遭受损

王某向陈某借了1万元，未约定利息，王某与陈某之间的借款合同是：

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

心迷走神经节后纤维末梢释放的递质是

“青出于蓝而胜于蓝”说明()。A.新事物是在旧事物的基础上产生的B.新事物具有旧事物无可比拟的优越性C.新事物是对旧事物绝对的否定D.矛盾是事物发展的动力

患儿，4岁，自幼人工喂养，形体明显消痩，肚腹膨胀，青筋暴露，毛发稀疏，色黄结穗，精神不振，咬指磨牙，近1个月来，全身、目胞、四肢浮肿，面色无华，小便短少，...

董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A、股东会B、管理层C、董事长D、董事会

基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、经理层C、监事会D、合规管理部门

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A、前台业务系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、应用系统

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B、严格遵守资金清算制度，对现金

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。A、宣传推介材料的形式和用途说明B、基金管理公司督察长出具的合规

对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为

甲、乙国发生战争，丙国发表声明表示恪守战时中立义务。对此，下列哪一做法不符合战争

学习评估方法包括()。

在1947年12月7日，芝加哥国际民用航空会议上签订的有（）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，下列关于工程开工的说法，错误的是（ ）。

?流动比率越高，表明借款人可以变现的资产数额越__________，债权人遭受损

王某向陈某借了1万元，未约定利息，王某与陈某之间的借款合同是：

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

心迷走神经节后纤维末梢释放的递质是

“青出于蓝而胜于蓝”说明()。A.新事物是在旧事物的基础上产生的B.新事物具有旧事物无可比拟的优越性C.新事物是对旧事物绝对的否定D.矛盾是事物发展的动力

患儿，4岁，自幼人工喂养，形体明显消痩，肚腹膨胀，青筋暴露，毛发稀疏，色黄结穗，精神不振，咬指磨牙，近1个月来，全身、目胞、四肢浮肿，面色无华，小便短少，...

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，下列关于工程开工的说法，错误的是（　）。