首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
admin
2020-12-24
25
问题
合规管理的流程不包括( )。
选项
A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告
答案
B
解析
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yKW0KKKQ
相关试题推荐
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的...
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其()适用不同的后端申购(认购)费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购(认购)金额的数量D.资金存管银行
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高
基金管理人的最主要职责是负责()。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括()。A.合规管理
基金管理人的()环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理
基金管理公司需要在每年结束后()日内,披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120
基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构
随机试题
耳郭手术后纱布填塞加压包扎的作用是 A.防止外伤 B.保持外形轮廓,保持耳郭
(495-500题共用备选答案) A.三角肌 B.冈上肌 C.冈下肌 D
宫颈癌直接蔓延最常见的方式有 A.向下至阴道黏膜 B.向上至子宫内膜 C.
甲公司是C国一家生产经营消费类电子产品的企业,准备到发展中国家N国投资彩电生产业
某区政府在整顿市容时对某个农贸自由市场作出了关闭的决定,该行政行为属于( )。
有效控制建设工程造价的技术措施包括()。
在正常使用条件下,以下关于建设工程最低保修期限的规定,符合《建设工程质量管理条例》规定的是()A、基础设施工程、房屋建筑的地基基础和主体结构工程为50年B、
DNA分子完全水解后。得到的化学物质是( )。A.核酸含氮碱基磷酸B.氨基酸核苷酸葡萄糖C.氨基酸葡萄糖含氮碱基D.脱氧核糖含氮碱基磷酸
审核监理规划时,重点审核的内容有( )。A.监理组织形式和管理模式是否合理B.监理工作计划是否符合工程建设强制性标准C.监理工作制度是否健全完善
出票、背书、承兑、保证均属于()。A.票据的汇兑作用B.票据权利C.票据信用作用D.票据行为