首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
admin
2020-12-24
49
问题
合规管理的流程不包括( )。
选项
A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告
答案
B
解析
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yKW0KKKQ
相关试题推荐
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的...
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其()适用不同的后端申购(认购)费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购(认购)金额的数量D.资金存管银行
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高
基金管理人的最主要职责是负责()。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括()。A.合规管理
基金管理人的()环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理
基金管理公司需要在每年结束后()日内,披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120
基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构
随机试题
遗产规划策略的选择包括( )。 Ⅰ.尽早做出安排 Ⅱ.及时调整新遗产计划
可持续发展战略其目的是使经济发展同( )相适应。 A.人口增长 B.技术进
RIA检查HCG的灵敏度为 A.2IU/L B.20IU/L C.50IU
设备吊装就位的紧后工序是()2012
根据《环境管理体系》(GB/T24000)标准的应用原则,在组织的管理体系中,
有一支参加阅兵的队伍正在进行训练,这支队伍的人数是5的倍数且不少于1000人,如
假如你乘坐新开通的济青高铁,自西向东沿途能吃到的地方特色小吃的正确顺序是_______。 ①朝天锅 ②周村烧饼 ③油旋 ④海菜凉粉A.①③④②B.③①
无意识的内容包括()。 (A)没有觉察到的作用于感觉器官的外界刺激(B)无需意识控制的自动化的行为 (C)没有觉察到的行为 (D)梦
WomenStayinginMini-SkirtsforLonger Britishwomenarehappynowadaysto...
对于零售类风险暴露,应采用初级法,即违约概率、违约损失率和违约风险暴露等由监管部门规定。()