合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告

admin2020-12-24 74

问题合规管理的流程不包括( )。

选项 A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告

答案B

解析合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yKW0KKKQ

相关试题推荐

基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购（认购）费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购（认购）金额的数量D.资金存管银行
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高
基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A.合规管理
基金管理人的（）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理
基金管理公司需要在每年结束后（）日内，披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120
基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构

随机试题

关于精液常规检查，下列哪项不正常？() A．精液量5ml B．pH7.4
下列商业银行资产中，通常最具流动性的资产是（　　）。
下列不属于系统风险的是（）
不属于直接成本的是
张先生是兴业银行的金融理财师，在其负责的客户中有一位客户是某上市公司的市场总监，平时工作井井有条，但往往听不进同事的不同意见，固执己见，经常会对下属发火，...
男性，65岁。冠心病心绞痛史8年，无高血压史，夜间突发心前区疼痛8小时入院。入院时血压为150/90mmHg，经心电图检查，诊断为急性前壁心肌梗死。第2日患者血
依据《通用安装工程工程量计算规范》（GB50856—2013），防火控制装置调试项目中计量单位以“个”计量的有（）。A.电动防火门调试B.防火卷帘门调
写在中国书籍、字画、碑帖前面的文字叫“题”，而后面的文字叫（　　）。A.款B.策C.跋D.序
某商店实行促销，凡购买价值200元以上的商品可优惠20%，那么用300元在该商店最多可买下价值（）元的商品A.350B.384C.400D.42
某客户一笔2000万元的贷款，其中有1200万元国债质押，其余是保证。假如该客户违约概率为1％，贷款违约损失率为40％，则该笔贷款的预期损失是（）万元。A.8

合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告

基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购（认购）费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购（认购）金额的数量D.资金存管银行

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高

基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A.合规管理

基金管理人的（）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理

基金管理公司需要在每年结束后（）日内，披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120

基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构

关于精液常规检查，下列哪项不正常？() A．精液量5ml B．pH7.4

下列商业银行资产中，通常最具流动性的资产是（ ）。

下列不属于系统风险的是（）

不属于直接成本的是

张先生是兴业银行的金融理财师，在其负责的客户中有一位客户是某上市公司的市场总监，平时工作井井有条，但往往听不进同事的不同意见，固执己见，经常会对下属发火，...

男性，65岁。冠心病心绞痛史8年，无高血压史，夜间突发心前区疼痛8小时入院。入院时血压为150/90mmHg，经心电图检查，诊断为急性前壁心肌梗死。第2日患者血

依据《通用安装工程工程量计算规范》（GB50856—2013），防火控制装置调试项目中计量单位以“个”计量的有（）。A.电动防火门调试B.防火卷帘门调

写在中国书籍、字画、碑帖前面的文字叫“题”，而后面的文字叫（ ）。A.款B.策C.跋D.序

某商店实行促销，凡购买价值200元以上的商品可优惠20%，那么用300元在该商店最多可买下价值（）元的商品A.350B.384C.400D.42

某客户一笔2000万元的贷款，其中有1200万元国债质押，其余是保证。假如该客户违约概率为1％，贷款违约损失率为40％，则该笔贷款的预期损失是（）万元。A.8

下列商业银行资产中，通常最具流动性的资产是（　　）。

写在中国书籍、字画、碑帖前面的文字叫“题”，而后面的文字叫（　　）。A.款B.策C.跋D.序