首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
合规管理的流程不包括( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
admin
2020-12-24
57
问题
合规管理的流程不包括( )。
选项
A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告
答案
B
解析
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yKW0KKKQ
相关试题推荐
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的...
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其()适用不同的后端申购(认购)费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购(认购)金额的数量D.资金存管银行
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高
基金管理人的最主要职责是负责()。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括()。A.合规管理
基金管理人的()环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理
基金管理公司需要在每年结束后()日内,披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120
基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构
随机试题
下列选项中,不属于按照基础的构造形式分类的是()。 A、独立基础 B、条形基
CT术语\"窗位\"的含义是 A.窗宽中心的CT值 B.窗宽两端的CT值 C.
男,62岁,3个月来干咳,进行加重性呼吸困难。体检:杵状指,肺底部Velcro啰
下列各项目中,不属于使用国际组织或者外国政府资金的项目的是()。
关于施工承包合同管理,下列说法正确的有()。
湿邪致病,病程长,缠绵难愈,是由于
下列属于伪证罪犯罪主体的是()。A.为犯罪嫌疑人提供藏匿地点的亲属B.为被告人做无罪辩护的辩护人C.故意作出不符合事实真相的鉴定的鉴定人D.为被关押的犯
患儿,女,10个月,因面色苍白2个月来医院就诊。患儿生后单纯母乳喂养,未添加辅食。查体:精神萎靡,营养、发育较差,反应迟钝,皮肤、黏膜和甲床苍白,头发枯黄...
下列药物煎汤时不需后下的是A:薄荷B:钩藤C:生大黄D:熟地黄E:佩兰
专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守,通过自己的专业技能和优异客户服务,获取客户的信赖和认可,从而真正做到( )之间的共赢。A.机构利益B.客户