QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。   Ⅰ.申请人的财务稳健,资

书海库2019-12-17  39

问题 QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。  Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件  Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求  Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币  Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:  ①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;  ②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;  ③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;  ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;  ⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。  【考点】中国基金国际化发展@##
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