某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额...

admin2020-12-24 42

问题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
根据上述事实，请回答以下问题。[2013年11月真题]
期货公司上述行为中，违反有关规定的是（）。

选项 A.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未按规定履行报告义务
D.对客户进行强行平仓

答案BC

解析《期货公司监督管理办法》第八十条第二六规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ycNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

小儿肾病综合征大量蛋白尿的定量标准是 A、＞每日50mg／kg B、＞每日6

票据打印机打印头寿命应大于()。

在抽样研究中样本是

关于路基冬期施工的说法，正确的有（　）。

关于护理措施的描述，哪项是不正确的()A.包括对患者进行健康教育B.依赖性护理措施C.独立性护理措施D.有医嘱才能实施护理措施E.合作性护理措

男性，56岁。4个月来出现上腹部隐痛，无规律性。需行胃镜检查以区分良恶性，则下列说法错误的是A.良性溃疡底部光滑B.恶性溃疡直径较大，形状不规则C.恶性溃疡

下述哪项表现不符合急性心包炎有心包积液体征A.心音低沉B.心尖搏动明显C.呼吸困难D.脉压减小E.心界普遍扩大

分子式为C5H11C1的同分异构体共有(不考虑立体异构)()。A.6种B.7种C.8种D.9种

下列哪项不是狂病的特征A.精神亢奋B.狂躁不安C.喧扰不宁D.语无伦次

具体列举了商业银行可疑交易标准的是（）。A.《中华人民共和国反洗钱法》B.《中华人民共和国银行业监督管理法》C.《金融机构反洗钱规定》D.《金融机构大额

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

小儿肾病综合征大量蛋白尿的定量标准是 A、＞每日50mg／kg B、＞每日6

票据打印机打印头寿命应大于()。

在抽样研究中样本是

关于路基冬期施工的说法，正确的有（ ）。

关于护理措施的描述，哪项是不正确的()A.包括对患者进行健康教育B.依赖性护理措施C.独立性护理措施D.有医嘱才能实施护理措施E.合作性护理措

男性，56岁。4个月来出现上腹部隐痛，无规律性。需行胃镜检查以区分良恶性，则下列说法错误的是A.良性溃疡底部光滑B.恶性溃疡直径较大，形状不规则C.恶性溃疡

下述哪项表现不符合急性心包炎有心包积液体征A.心音低沉B.心尖搏动明显C.呼吸困难D.脉压减小E.心界普遍扩大

分子式为C5H11C1的同分异构体共有(不考虑立体异构)()。A.6种B.7种C.8种D.9种

下列哪项不是狂病的特征A.精神亢奋B.狂躁不安C.喧扰不宁D.语无伦次

具体列举了商业银行可疑交易标准的是（）。A.《中华人民共和国反洗钱法》B.《中华人民共和国银行业监督管理法》C.《金融机构反洗钱规定》D.《金融机构大额

关于路基冬期施工的说法，正确的有（　）。