首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5
admin
2020-12-24
59
问题
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
选项
A:2
B:3
C:4
D:5
答案
A
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,期货公司首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ydCQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
随机试题
正常睡眠II期的脑电图的特征是( )。 A.可见α节律解体,出现低幅的θ
四格表χ2检验校正公式的应用条件是 A.n≥40 B.T-5 C.n≥4
我国《药品不良反应报告和监测管理办法》中要求,对新的或严重的药品不良反应病例需用
144.将党务公开工作纳入党风廉政责任制和()一并考核,并建立 和推行党务公
某安装公司通过招标承接到某装置外系统工程(不包括设备、电仪等工程)的施工合同,合
长期不能获得足够的新鲜蔬菜,可能发生() A.干眼病 B.坏血病 C.癞皮
关于细胞凋亡,下列叙述中哪项是不正确的 A.凋亡见于许多生理和病理过程 B.
庆大霉素不能与呋塞米合用的主要原因是两药合用后A:疗效降低B:更容易产生耐药性C:耳毒性增加D:代谢收到抑制E:排泄增加
手续费是指公用事业单位与物业服务企业,应当按照市场原则与委托合同的约定,在()的基础上,由公用事业单位支付给物业服务企业的代理费。A:平等B:自愿C:协商
下列基本竞争战略中,()的优势是建立顾客忠诚度,并能对顾客需求作出反映,能在其所集中的市场中发挥自己的能力。A:成本领先战略B:多元化战略C:差异化战略D