期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5

admin2020-12-24 56

问题期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

选项 A:2
B:3
C:4
D:5

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ydCQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

因相关当事人原因无法进行现场调查的情形通常有（）。 A、委托人或者其他相关当事
3.（共用题干）患者王某，因头痛、头晕入院，护士为其进行护理评估。
“达”意为显贵，无论处在什么样的社会形态和社会阶段，所谓“达者”始终只占少数。如
麻黄制绒的炮制作用是 A．降低毒性 B．缓和药性 C．消除副作用 D．增
根据《中华人民共和国海佯环境保护法》，设置陆源污染物深海离岸排放排污口，应当依据
著名的“二八法则”是()提出来的。
在增值税类型中，允许纳税人从计税依据中扣除外购固定资产折旧部分的是（）增值税。
隐匿、伪造或者擅自销毁医学文书及有关资料，构成犯罪的 A责令暂停6个月以上1年
东风8B型内燃机车：自阀过量减压位时，均衡风缸和制动管减压量增至240-()kPa，其他与自阀在制动区时相同。A.240B.260C.370D.390
资产负债表反映企业一定日期全部资产、负债和所有者权益的情况。当房地产开发经营公司开发或投资一个新的房地产项目时，通常需要编制该企业的资产负债表，以计算()...

期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

因相关当事人原因无法进行现场调查的情形通常有（）。 A、委托人或者其他相关当事

3.（共用题干）患者王某，因头痛、头晕入院，护士为其进行护理评估。

“达”意为显贵，无论处在什么样的社会形态和社会阶段，所谓“达者”始终只占少数。如

麻黄制绒的炮制作用是 A．降低毒性 B．缓和药性 C．消除副作用 D．增

根据《中华人民共和国海佯环境保护法》，设置陆源污染物深海离岸排放排污口，应当依据

著名的“二八法则”是()提出来的。

在增值税类型中，允许纳税人从计税依据中扣除外购固定资产折旧部分的是（）增值税。

隐匿、伪造或者擅自销毁医学文书及有关资料，构成犯罪的 A责令暂停6个月以上1年

东风8B型内燃机车：自阀过量减压位时，均衡风缸和制动管减压量增至240-()kPa，其他与自阀在制动区时相同。A.240B.260C.370D.390

资产负债表反映企业一定日期全部资产、负债和所有者权益的情况。当房地产开发经营公司开发或投资一个新的房地产项目时，通常需要编制该企业的资产负债表，以计算()...