首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5
admin
2020-12-24
39
问题
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
选项
A:2
B:3
C:4
D:5
答案
A
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,期货公司首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ydCQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
随机试题
(83-84题共用题干) 男性,34岁,反复口腔溃疡2年,疼痛明显。查体可见口
下列关于电流互感器的说法正确的有哪些?()。
图16是一个500kV电网图,AB线上的故障切除时间必须控制在100ms以内(含
A每一行的第一、二个图形叠加,两个黑球转换成一个椭圆,两个椭圆转换成一个黑球,单个黑球或者单个椭圆或者一个黑球一个椭圆则去掉,形成第三个图形。故答案为A。
患儿,女,10岁。肺动脉瓣听诊区听到3/6级收缩期杂音,同时听到不受呼吸影响的明
布置课外作业应注意的问题有哪些?
机动车在高速公路上发生故障时,将车上人员迅速转移到右侧路肩上或者应急车道内,并且迅速报警。
再次体液免疫应答的特点是A:潜伏期长B:主要产生IGM抗体C:需用大量抗原诱导D:产生低水平抗体E:主要产生IgG抗体
施工单位应向()移交施工资料。A.监理单位B.建设单位C.城建档案馆D.监督机构
衡量某个产业的规模结构效率时,用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映()。A:产业规模经济的实现程度B:经济规模的纵向实现程度C:产业内