首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足
tikufree
2019-12-17
32
问题
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
选项
A、2万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、5万元以上20万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定,证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议.对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范酮或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务.接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ymWlKKKQ
相关试题推荐
阐述用二分法求解方程近似解的适用范围及步骤.并说明高中数学新课程中引入二分法的意
将抛物线向左平移4个单位后,再向下平移2个单位,则所得到的抛物线的解析式为(
对同一组对象进行几次测量,所得结果的一致程度,叫测验的
牙膏成分中占比例最高的是
以下无牙颌印模伸展范围,哪项不正确
哪一项是指下颌向各个方向所做最大范围的运动?
六龄齿窝沟封闭酸蚀范围为
诊疗活动超出登记范围的
动脉血压在多大范围内变动时,肾小球毛细血管压和肾血流量保持相对恒定( )。
空管一次雷达站的场地以天线为中心,半径450m的范围内不能有()。
随机试题
超声测量肥胖症皮下脂肪厚度误差的原因是 A.旁瓣伪像 B.切面(断层)厚度伪
负责制定药品不良反应报告的管理规章和政策的是
经历强烈地震后出现的幻觉是()。单选
根据《规划环境影响评价技术导则总纲)),下列哪个不属于环境影响识别的原则?(
女,51岁,1小时前因咳嗽突发右下腹疼痛,右腹股沟出现肿块。查体:全腹轻压痛,无
下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是()。 Ⅰ.时间越长,货币时间价值越大 Ⅱ.时间越短,货币时间价值越大 Ⅲ.单利会产生利上加利、息上添息...
在Word中,下列说法正确的是( )A.可以将文本转化为表,但表不能转成文本B.可以将表转化为文本,但文本不能转成表C.文本和表不能互相转化D.文本和表
项目所需流动资金的估算方法可采用()。A:概算指标法B:分项详细估算法C:扩大单价法D:扩大指标估算法E:概算定额法
与期货交易相比,期权交易的最大特点主要表现在()。A.权利和义务不对等B.收益和风险不对等C.保证金缴纳情况不同D.独特的非线性损益结构
实行多元化经营的达梦公司在家装行业有很强的竞争力,市场占有率达50%以上。近年来家装市场进入低速增长阶段,根据波士顿矩阵原理,下列各项中,对达梦公司的家装...