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财务会计
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足
tikufree
2019-12-17
29
问题
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
选项
A、2万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、5万元以上20万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定,证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议.对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范酮或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务.接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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