内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

admin2020-12-24 42

问题内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

选项

答案对

解析内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ynF0KKKQ

相关试题推荐

（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内控大纲
（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.行为监控
（）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。A.合规组织建设B.合规文化建设C.合规制度建设D.合规管理建设
（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则
下列属于基金客户售前服务的是（）。 Ⅰ.介绍证券市场基础知识 Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认 ...
开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕
（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.

随机试题

真热假寒的病机是 A．阴损及阳 B．阳损及阴 C．阳盛格阴 D．阴盛格阳
某医学院曾收治三例分别在院外接受过试验性肝穿刺引起急性腹膜炎的病人。术中医生在抽
A会计师事务所拟接受委托审计甲公司2012年度财务报表（假设双方第一次接触拟
依据变电检修管理规定，关于检查与考核内容描述下列正确的选项有()。
患者，男性，42岁。肝区疼痛伴寒战、弛张热2周。查体：巩膜黄染，肝左叶肿大，中上
没有中国共产党的努力，没有中国共产党人做中国人民的_____，中国的独立和解放是
患者，男，56岁。多饮、多尿6个月，查体除较消瘦外无明显阳性发现。血糖15.5mmol/L，尿糖(++++)，酮体(±)，胰岛素释放试验呈低平曲线，GAD...
骨肉瘤可以有A.血钙升高B.血磷升高C.血碱性磷酸酶升高D.血酸性磷酸酶升高
共用题干男，45岁。左上后牙咬物痛2周。半年来该处食物嵌塞不适。检查见龋洞深，叩痛(+)，不松动，冷测痛并持续半分钟。龋洞深，探酸感，叩痛（-），冷测...
以下（）是今后商业银行中间业务的发展重点。A、不断提升中间业务的金融创新能力B、不断中间业务的金融科技化、金融信息化水平C、重视开展关系营销，与客户建

内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内控大纲

（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.行为监控

（）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。A.合规组织建设B.合规文化建设C.合规制度建设D.合规管理建设

（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则

下列属于基金客户售前服务的是（）。 Ⅰ.介绍证券市场基础知识 Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认 ...

开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕

（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.

真热假寒的病机是 A．阴损及阳 B．阳损及阴 C．阳盛格阴 D．阴盛格阳

某医学院曾收治三例分别在院外接受过试验性肝穿刺引起急性腹膜炎的病人。术中医生在抽

A会计师事务所拟接受委托审计甲公司2012年度财务报表（假设双方第一次接触拟

依据变电检修管理规定，关于检查与考核内容描述下列正确的选项有()。

患者，男性，42岁。肝区疼痛伴寒战、弛张热2周。查体：巩膜黄染，肝左叶肿大，中上

没有中国共产党的努力，没有中国共产党人做中国人民的_____，中国的独立和解放是

患者，男，56岁。多饮、多尿6个月，查体除较消瘦外无明显阳性发现。血糖15.5mmol/L，尿糖(++++)，酮体(±)，胰岛素释放试验呈低平曲线，GAD...

骨肉瘤可以有A.血钙升高B.血磷升高C.血碱性磷酸酶升高D.血酸性磷酸酶升高

共用题干 男，45岁。左上后牙咬物痛2周。半年来该处食物嵌塞不适。检查见龋洞深，叩痛(+)，不松动，冷测痛并持续半分钟。龋洞深，探酸感，叩痛（-），冷测...

以下（）是今后商业银行中间业务的发展重点。A、不断提升中间业务的金融创新能力B、不断中间业务的金融科技化、金融信息化水平C、重视开展关系营销，与客户建

共用题干男，45岁。左上后牙咬物痛2周。半年来该处食物嵌塞不适。检查见龋洞深，叩痛(+)，不松动，冷测痛并持续半分钟。龋洞深，探酸感，叩痛（-），冷测...