按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资

admin2020-12-24 30

问题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）

选项 A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核.表决工作
C.证券公司合规.风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

答案D

解析内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yoneKKKQ

相关试题推荐

下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全...
下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。 Ⅰ.基金风险水平与基金规模 Ⅱ.时期选择 Ⅲ.投资目标与范围 Ⅳ.基金经理过往业绩A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...
我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ.信用等级在A...
关于权证的表述。以下说法正确的有（）。 Ⅰ.权证具有一定的权利．故也有交易的价值 Ⅱ.权证具有债权的性质 Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定...
根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...
享有优先认股权的股东可以()。 ①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；③按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购...
下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。 ①我国股票市场实行T+1清算制度；②期货市场实行T+0清算制度；③期货投机具有，较低的...

随机试题

卡米洛*西谪提出应当在主要广场和街道的设计中强调（），而在次要地区则可以强调土
某医疗机构药剂师私自销售麻疹疫苗、脊髓灰质炎疫苗，由于疫苗储存不当，导致药品失效
属于期间费用的是（）。
学校、幼儿园、托儿所和公共场所发生突发事件时，应当优先救护()。
公安机关是国务院和地方各级人民政府领导下的一个职能部门，是国家（　　）的重要组成部分。A.权力机关B.检察机关C.行政机关D.审判机关
某纺织女工，年龄35岁。从事纺纱和织布工作已10年以上。近来主诉耳鸣、听力下降等症状。应作何种检查A.一般内科检查B.前庭功能检查C.听力测定D.物
粪便细胞显微镜检查主要观察A.白细胞B.红细胞C.吞噬细胞D.上皮细胞E.真菌
其他项目清单内容列项是（）。A.风险费用B.暂列金额C.暂估价D.总包服务费E.计日工
《城市用地分类与规划建设用地标准》属于现行城乡规划技术标准体系中的（）A:综合标准B:基础标准C:通用标准D:专用标准
某化工厂发生氯气泄漏，造成2人死亡，108人急性中毒。依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，该事故的等级为()。A.一般事故B.较大事故C.重大

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资

下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全...

下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。 Ⅰ.基金风险水平与基金规模 Ⅱ.时期选择 Ⅲ.投资目标与范围 Ⅳ.基金经理过往业绩A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...

我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ.信用等级在A...

关于权证的表述。以下说法正确的有（）。 Ⅰ.权证具有一定的权利．故也有交易的价值 Ⅱ.权证具有债权的性质 Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定...

根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

享有优先认股权的股东可以()。 ①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；③按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购...

下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。 ①我国股票市场实行T+1清算制度；②期货市场实行T+0清算制度；③期货投机具有，较低的...

卡米洛*西谪提出应当在主要广场和街道的设计中强调（），而在次要地区则可以强调土

某医疗机构药剂师私自销售麻疹疫苗、脊髓灰质炎疫苗，由于疫苗储存不当，导致药品失效

属于期间费用的是（）。

学校、幼儿园、托儿所和公共场所发生突发事件时，应当优先救护()。

公安机关是国务院和地方各级人民政府领导下的一个职能部门，是国家（ ）的重要组成部分。A.权力机关B.检察机关C.行政机关D.审判机关

某纺织女工，年龄35岁。从事纺纱和织布工作已10年以上。近来主诉耳鸣、听力下降等症状。 应作何种检查A.一般内科检查B.前庭功能检查C.听力测定D.物

粪便细胞显微镜检查主要观察A.白细胞B.红细胞C.吞噬细胞D.上皮细胞E.真菌

其他项目清单内容列项是（）。A.风险费用B.暂列金额C.暂估价D.总包服务费E.计日工

《城市用地分类与规划建设用地标准》属于现行城乡规划技术标准体系中的（）A:综合标准B:基础标准C:通用标准D:专用标准

某化工厂发生氯气泄漏，造成2人死亡，108人急性中毒。依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，该事故的等级为()。A.一般事故B.较大事故C.重大

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资

公安机关是国务院和地方各级人民政府领导下的一个职能部门，是国家（　　）的重要组成部分。A.权力机关B.检察机关C.行政机关D.审判机关

某纺织女工，年龄35岁。从事纺纱和织布工作已10年以上。近来主诉耳鸣、听力下降等症状。应作何种检查A.一般内科检查B.前庭功能检查C.听力测定D.物