证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股

admin2020-12-24 37

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

选项 A:董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B:客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C:净资本等指标的计算表及相关说明
D:关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yqCQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

(10)青霉素易发生
组织持续学习文化的工作创新项目不包括()。
利用内部资金转移定价(FTP)核算资金收益或成本时，对负债而言是________
报关企业的报关专用章仅限在其标明的口岸地或者海关监管业务集中地使用，每一口岸地或
女，53岁。为残根，风湿性心脏病史10余年，二尖瓣狭窄，心功能Ⅱ级，此患者拔牙应
地理信息系统调试的方法不包括()
使IES舒张A.胰岛素B.生长激素C.促胃液素D.促胰液素E.甲状腺激素
下列因素中，哪些因素能引起皮肤温度发生变化A.发汗B.环境温度C.皮肤血流量D.精神因素E.以上都是
监理工程师在审批工程延期时遵循的根本原则是（）。A.依据合同条件B.是否影响工期C.结合实际情况D.符合业主意图
采用固定股利政策时，公司在较长时期内都将分期支付固定的股利额，股利不随经营状况的变化而变动。这种股利分配政策的优点有()。A:有利于公司股票价格的提高B:有利

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

(10)青霉素易发生

组织持续学习文化的工作创新项目不包括()。

利用内部资金转移定价(FTP)核算资金收益或成本时，对负债而言是________

报关企业的报关专用章仅限在其标明的口岸地或者海关监管业务集中地使用，每一口岸地或

女，53岁。为残根，风湿性心脏病史10余年，二尖瓣狭窄，心功能Ⅱ级，此患者拔牙应

地理信息系统调试的方法不包括()

使IES舒张A.胰岛素B.生长激素C.促胃液素D.促胰液素E.甲状腺激素

下列因素中，哪些因素能引起皮肤温度发生变化A.发汗B.环境温度C.皮肤血流量D.精神因素E.以上都是

监理工程师在审批工程延期时遵循的根本原则是（）。A.依据合同条件B.是否影响工期C.结合实际情况D.符合业主意图

采用固定股利政策时，公司在较长时期内都将分期支付固定的股利额，股利不随经营状况的变化而变动。这种股利分配政策的优点有()。A:有利于公司股票价格的提高B:有利