首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股
admin
2020-12-24
32
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
选项
A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B:客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C:净资本等指标的计算表及相关说明
D:关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
ABCD
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yqCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
(95-100题共用题干) 下面是某求助者MMPI-2的测验结果:
在下列结构构件中,既可承受较大轴力,又可承受较大剪力的是()。
下列哪些方法可以消除地基液化( )
患者男性,50岁,患慢性心功能不全,表现夜间阵发性呼吸困难、尿量减少等症状。给予
为取得倾斜基牙固定桥的共同就位道,不能采取的方法是()A.牙体预备B.套筒冠C.采用硬度较低的材料D.改变固位体设计E.正畸治疗
女性长期高血压,今日突感头痛,多汗,面色苍白,视物模糊,测血压254/118mmHg考虑患者出现A.脑血管意外B.急进型高血压C.急性心力衰竭D.高血压危
癫狂症见精神抑郁,表情淡漠,沉默寡言,神情呆滞,或多疑多虑,哭笑无常,语无伦次,舌淡荅白腻,脉弦滑。证属A.癫证气虚痰结型B.癫证心脾两虚型C.狂证血气凝滞
护理程序的步骤是A:评估、计划、实施、评价B:评估、计划、诊断、实施、评价C:评估、诊断、计划、实施、评价D:评估、诊断、计划、预评价、实施E:评估、诊
下列发汗解表的中药是A.麻黄B.桂枝C.荆芥D.防风E.生姜
CreatingaWorldwithoutSmoking(2007年真题) Smokingwillbebannedinallp...