首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下
昕玥
2019-12-17
46
问题
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法,正确的有( )。①合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可;②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务;③合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;④证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
选项
A.①②B.①③C.①④D.①②③④
答案
B
解析
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yrQ9KKKQ
相关试题推荐
银行在贷款审查时,对贷款期限的长短的确定要综合考虑借款人的()。
在房屋交验阶段,房地产经纪人员主要协助承租方检查的事项有( )。
房地产经纪机构中,负责客户服务以及受理各类客户投诉、监督房地产经纪人业务行为的部
房地产经纪行业现场巡查监管方式的检查重点是()。
贷款银行收到借款人的资料后,从( )等方面进行贷款审查。
下列属于登记机构对登记申请采取形式审查,登记权利的状态特点的登记制度的类型是(
不动产登记制度的类型中,具有登记机构对登记申请采取实质审查,登记权利的现状,登记
下列不属于《城市房地产开发经营管理条例》规定的不得发布广告的情形的是()。
对廉租住房经营管理单位按照政府规定价格、向规定保障对象出租廉租住房的租金收入,免
2016年2月,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会印发《关于调整个人住房信贷
随机试题
下列哪项不是脾胃虚寒型呕吐的症状 A.饮食稍不慎即呕吐 B.朝食暮吐 C.
下列关于子宫内膜的描述错误的是 A.分为基底层和功能层 B.基底层能保证月经
根据《招标投标法实施条件》,对某3000万元投资概算的工程项目进行招标时,施
2010年5月14日超越公司进行招标,经过对投标人评标后世纪公司中标,但其中标后
下列关于胆汁的描述,哪些是正确的?
关于小儿体温测量,下述哪项不正确()A.口腔测温法适应于所有6岁以上小儿B.腋下测温法安全、方便,但时间较长C.肛门内测温法测温时间短而准确D.耳内
学习动机由学习需要和{填空}两个方面构成。
1898年4月1日星期五,三只新时钟被调到相同的时间:中午12点。第二天中午,发现A钟的时间完全准确,B钟正好快了1分钟,C钟正好慢了1分钟。现在假设三个...
骨髓原始细胞过氧化物酶染色阴性反应的是A:急性髓细胞白血病M2型B:急性淋巴细胞白血病C:急性单核细胞白血病D:慢性粒细胞白血病E:急性髓细胞白血病M3
甲、乙、丙、丁、戊5名发起人募集设立了某股份有限公司。公司股份共计3000万股,其中甲持股20%,任公司总经理。公司章程对股东大会的召集方式及表决程序未作...