首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下
昕玥
2019-12-17
63
问题
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法,正确的有( )。①合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可;②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务;③合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;④证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
选项
A.①②B.①③C.①④D.①②③④
答案
B
解析
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yrQ9KKKQ
相关试题推荐
银行在贷款审查时,对贷款期限的长短的确定要综合考虑借款人的()。
在房屋交验阶段,房地产经纪人员主要协助承租方检查的事项有( )。
房地产经纪机构中,负责客户服务以及受理各类客户投诉、监督房地产经纪人业务行为的部
房地产经纪行业现场巡查监管方式的检查重点是()。
贷款银行收到借款人的资料后,从( )等方面进行贷款审查。
下列属于登记机构对登记申请采取形式审查,登记权利的状态特点的登记制度的类型是(
不动产登记制度的类型中,具有登记机构对登记申请采取实质审查,登记权利的现状,登记
下列不属于《城市房地产开发经营管理条例》规定的不得发布广告的情形的是()。
对廉租住房经营管理单位按照政府规定价格、向规定保障对象出租廉租住房的租金收入,免
2016年2月,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会印发《关于调整个人住房信贷
随机试题
苦杏仁的归经是 A.肺经、心经、大肠经 B.肺经、大肠经 C.胃经、肺经
近期,某公司推出了一款空调,其耗电量比市面上所有其他同类产品都要低。因此,该公司
小李是一名普通士兵,在部队服役期间,因战致残被评定为五级残废,2013年以义务兵
男,23岁。既往体健。半小时前从4米高处摔下,左胸疼痛、呼吸困难急诊。神清合作、
关于测量标志的使用,说法错误的是()
无症状性心力衰竭(asymptomaticfailure)
现场培训的具体形式有()。A.工作指导法B.个别指导法C.案例研讨法D.特别任务法E.工作轮换法
《茉莉花》被称为“流传到海外的第一首中国民歌”下列关于这首民歌的说法,正确的是A.《茉莉花》的发源地在浙江湖州一带B.《茉莉花》由波斯商人通过丝绸之路传到欧洲
一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A、5%B、10%C、20%D、30%
某旅馆,地下1层,地上4层,每层高4m,设置常高压消防给水系统,高位消防水池设于100m外的山坡上,于建筑屋面高差60m,根据现行国家标准《消防给水及消防...