期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]A.公开声明的 B.辞职的 C.向期货交易所报告的 D.依

admin2020-12-24 22

问题期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]

选项 A.公开声明的
B.辞职的
C.向期货交易所报告的
D.依法履行了报告义务的

答案D

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ywNQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

某分部工程双代号网络计划如下图所示，根据绘图规则要求，下列说法正确的是()
某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
缺铁性贫血化验检查增高的是
常见的钢制储罐的安装方法有（　　）。
ABC公司是某经济开发区一家民营的大型家具制造企业，现有员工2000人。长期以来
在实际工作中，只要善于抓住中心，抓住关键，集中全力解决它，就能把事情办好。
下颌运动的制约因素是()A.神经肌肉结构B.右侧颞下颌关节C.左侧颞下颌关节D.A+B+C+DE.牙
男性，49岁，上腹部隐痛10年，半年来消瘦、黑便。查体：左锁骨上窝触及2cmX3cm淋巴结2枚。吸烟史20年。 Virchow淋巴结是哪种癌转移的...
依法治国和依法行政的关系是密不可分的，其依法治国的内容不包括()。A:依法立法B:依法行政C:依法监督D:依法诉讼
可以提供事故后果的安全评价方法包括（　　）A.模糊矩阵法B.事故模型法C.逻辑树分析D.统计图表分析法E.危险和可操作性研究

期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]A.公开声明的 B.辞职的 C.向期货交易所报告的 D.依

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

某分部工程双代号网络计划如下图所示，根据绘图规则要求，下列说法正确的是()

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

缺铁性贫血化验检查增高的是

常见的钢制储罐的安装方法有（ ）。

ABC公司是某经济开发区一家民营的大型家具制造企业，现有员工2000人。长期以来

在实际工作中，只要善于抓住中心，抓住关键，集中全力解决它，就能把事情办好。

下颌运动的制约因素是()A.神经肌肉结构B.右侧颞下颌关节C.左侧颞下颌关节D.A+B+C+DE.牙

男性，49岁，上腹部隐痛10年，半年来消瘦、黑便。查体：左锁骨上窝触及2cmX3cm淋巴结2枚。吸烟史20年。 Virchow淋巴结是哪种癌转移的...

依法治国和依法行政的关系是密不可分的，其依法治国的内容不包括()。A:依法立法B:依法行政C:依法监督D:依法诉讼

可以提供事故后果的安全评价方法包括（ ）A.模糊矩阵法B.事故模型法C.逻辑树分析D.统计图表分析法E.危险和可操作性研究

常见的钢制储罐的安装方法有（　　）。

可以提供事故后果的安全评价方法包括（　　）A.模糊矩阵法B.事故模型法C.逻辑树分析D.统计图表分析法E.危险和可操作性研究