期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]A.公开声明的 B.辞职的 C.向期货交易所报告的 D.依

admin2020-12-24 38

问题期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]

选项 A.公开声明的
B.辞职的
C.向期货交易所报告的
D.依法履行了报告义务的

答案D

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ywNQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

我国金融市场体系包括()。 ①货币市场 ②债券市场 ③商品市场 ④金融衍
在治疗剂量下所出现的与治疗目的无关的作用是 A、副作用 B、后遗效应
下列关于民事证据的证明对象表述错误的是（）。
下列指数中，不属于质量指数的有（）。
依据GB50026—2007《工程测量规范》的规定，对于变形比较敏感的高层建筑
护士的面部表情应根据不同的环境和需要而不同，下面叙述不妥的是()
个体倾向于利用自己身体或内部参照作为信息加工依据的学习风格是（）。 A.场依存
对于J2精度的全站仪，如果上、下半测回角值之差绝对值不大于()″，认为观测合格。A、8B、10C、12D、14
甲公司向乙公司某大股东发行普通股1000万股(每股面值1元，公允价值4元)，同时承担该股东对第三方的债务1000万元(未来现金流量的现值)，以换取该股东拥...
制定直接材料的标准单价不需要考虑的是（　）。A.订货合同价格B.未来物价C.供求因素D.历史价格

期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]A.公开声明的 B.辞职的 C.向期货交易所报告的 D.依

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

我国金融市场体系包括()。 ①货币市场 ②债券市场 ③商品市场 ④金融衍

在治疗剂量下所出现的与治疗目的无关的作用是 A、副作用 B、后遗效应

下列关于民事证据的证明对象表述错误的是（）。

下列指数中，不属于质量指数的有（）。

依据GB50026—2007《工程测量规范》的规定，对于变形比较敏感的高层建筑

护士的面部表情应根据不同的环境和需要而不同，下面叙述不妥的是()

个体倾向于利用自己身体或内部参照作为信息加工依据的学习风格是（）。 A.场依存

对于J2精度的全站仪，如果上、下半测回角值之差绝对值不大于()″，认为观测合格。A、8B、10C、12D、14

甲公司向乙公司某大股东发行普通股1000万股(每股面值1元，公允价值4元)，同时承担该股东对第三方的债务1000万元(未来现金流量的现值)，以换取该股东拥...

制定直接材料的标准单价不需要考虑的是（ ）。A.订货合同价格B.未来物价C.供求因素D.历史价格

制定直接材料的标准单价不需要考虑的是（　）。A.订货合同价格B.未来物价C.供求因素D.历史价格