首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货
admin
2020-12-24
41
问题
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
选项
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
答案
ABD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定,期货公司未按规定对离任人员进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人灵和其他直接责任人进行监管谈话,出具警示函。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z9fQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
符合法定和约定条件的教育补助包括( )。 Ⅰ.学费、杂费和书费 Ⅱ.使用的
采用瞬时点源排放模式预测有毒有害化学品事故泄漏进入水体的影响,首先需要( )。
牙尖交错位时,只与一个牙相对的牙是
根据《中华人民共和国大气污染防治法》有关农业规定下列说法错误的是:()
坏死性涎腺化生有( ) A.肌上皮岛 B.黏液池 C.软骨样区域 D.
预防脊髓灰质炎疫苗初种年龄( ) A.生后2—3天到2个月之内 B.2个月
处方开补骨脂应付A.麸炒品B.炒焦品C.盐炙品D.烫制品E.炭制品
至少配备一名中药师或相当于中药师以上专业技术水平的人员的是A.一级医院B.二级医院C.三级医院D.个体诊所
1864年南北战争期间,美国联邦政府制定了( ),标志着银行监管制度的正式确立。A.《国民银行法》B.《反泡沫公司法》C.《金融服务改革法案》D.《金融
甲企业为增值税一般纳税人,主要生产销售活动板房,2018年3月销售自产的活动板房同时负责安装,合同规定活动板房金额为32万元,安装费为4万元,上述金额均为...