某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货

admin2020-12-24 69

问题某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

选项 A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函

答案ABD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人灵和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z9fQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

（48-51题共用题干）女性，61岁，大便时肛内肿物脱出，不能自行回纳，需用
（89-91题共用备选答案） A．乳房放射状切口 B．乳房棱形切口 C．乳
等渗性缺水的治疗除积极治疗原发病外，主要是纠正细胞外液的减少，下列液体首选 A
有关COPD、Ⅱ型呼吸衰竭患者机械通气的论述正确的是
我国现阶段的教育目的提出，教育应培养__________。
下列数据中，不得出现在导航电子地图上的是()。
有关典型偏头痛的临床表现，下列哪项说法是正确的 A.发作前多出现先兆，以视觉
中央作出新一轮支援新疆的战略部署后，某单位很快组成由党办、人事处、业务处参加的推荐小组，确定了援疆干部人选。这三部门的推荐意见分别是：党办：从甲、乙、丙三...
马车从小腹压过，腰与骨盆区疼痛，休克，不能自行排尿，膀胱胀满，直肠指诊，指套上染有血迹。治疗措施的先后顺序，是A抗休克，修复尿道、直肠损伤，处理骨折B
甲公司向乙银行贷款50万元，贷款于8月5日到期，丙公司为一般保证人，但是丙公司由于资产不足以清偿全部债务，已于1月20日破产。根据企业破产法律制度的规定，...

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

（48-51题共用题干） 女性，61岁，大便时肛内肿物脱出，不能自行回纳，需用

（89-91题共用备选答案） A．乳房放射状切口 B．乳房棱形切口 C．乳

等渗性缺水的治疗除积极治疗原发病外，主要是纠正细胞外液的减少，下列液体首选 A

有关COPD、Ⅱ型呼吸衰竭患者机械通气的论述正确的是

我国现阶段的教育目的提出，教育应培养__________。

下列数据中，不得出现在导航电子地图上的是()。

有关典型偏头痛的临床表现，下列哪项说法是正确的 A.发作前多出现先兆，以视觉

中央作出新一轮支援新疆的战略部署后，某单位很快组成由党办、人事处、业务处参加的推荐小组，确定了援疆干部人选。这三部门的推荐意见分别是：党办：从甲、乙、丙三...

马车从小腹压过，腰与骨盆区疼痛，休克，不能自行排尿，膀胱胀满，直肠指诊，指套上染有血迹。 治疗措施的先后顺序，是A抗休克，修复尿道、直肠损伤，处理骨折B

甲公司向乙银行贷款50万元，贷款于8月5日到期，丙公司为一般保证人，但是丙公司由于资产不足以清偿全部债务，已于1月20日破产。根据企业破产法律制度的规定，...

（48-51题共用题干）女性，61岁，大便时肛内肿物脱出，不能自行回纳，需用

马车从小腹压过，腰与骨盆区疼痛，休克，不能自行排尿，膀胱胀满，直肠指诊，指套上染有血迹。治疗措施的先后顺序，是A抗休克，修复尿道、直肠损伤，处理骨折B