某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货

admin2020-12-24 19

问题某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

选项 A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函

答案ABD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人灵和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z9fQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

朱某于6月某日零时许，在北京市南五环某区盗窃路灯供电电缆线共180米，经鉴定价值
某地发生重大泥石流灾害，当地赈灾机构社会工作者第一时间赶赴现场，协助当地政府开展
七情配伍中，具有协同作用能提高药效的配伍方法是
髋关节屈曲畸形时，下列哪项检查阳性
我国宗教信仰自由政策的实质是()。A.积极鼓励人们信仰宗教B.国家对任何宗教活动都不干涉C.国家使宗教信仰问题成为公民个人自由选择的问题，成为公民个人的
A.低渗性脱水 B.高渗性脱水 C.两者均有 D.两者均无尿少见于
有位法学家曾说过：“法律必须被信仰，否则等于形同虚设。"这句话表明，一个人只有从内心深处真正认同、信任和信仰法律,才会自觉维护法律的权威。由此可见A.法律的内在
青年农民，9月1日入院，4天来发热头痛，全身酸痛，乏力，今起心慌，气短，咳嗽，痰带血，查体：体温40℃,面色苍白，心率124次/分，呼吸36次/分...
天然高分子囊材A．明胶B．乙基纤维素C．聚乳酸D．β-CDE．枸橼酸
为了确保施工工艺工序按施工方案进行、避免其他干扰正常施工的因素，应该采取（　　）监理方式。A.旁站B.巡视C.见证取样D.平行检验

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

朱某于6月某日零时许，在北京市南五环某区盗窃路灯供电电缆线共180米，经鉴定价值

某地发生重大泥石流灾害，当地赈灾机构社会工作者第一时间赶赴现场，协助当地政府开展

七情配伍中，具有协同作用能提高药效的配伍方法是

髋关节屈曲畸形时，下列哪项检查阳性

我国宗教信仰自由政策的实质是()。A.积极鼓励人们信仰宗教B.国家对任何宗教活动都不干涉C.国家使宗教信仰问题成为公民个人自由选择的问题，成为公民个人的

A.低渗性脱水 B.高渗性脱水 C.两者均有 D.两者均无尿少见于

有位法学家曾说过：“法律必须被信仰，否则等于形同虚设。"这句话表明，一个人只有从内心深处真正认同、信任和信仰法律,才会自觉维护法律的权威。由此可见A.法律的内在

青年农民，9月1日入院，4天来发热头痛，全身酸痛，乏力，今起心慌，气短，咳嗽，痰带血，查体：体温40℃,面色苍白，心率124次/分，呼吸36次/分...

天然高分子囊材A．明胶B．乙基纤维素C．聚乳酸D．β-CDE．枸橼酸

为了确保施工工艺工序按施工方案进行、避免其他干扰正常施工的因素，应该采取（ ）监理方式。A.旁站B.巡视C.见证取样D.平行检验

为了确保施工工艺工序按施工方案进行、避免其他干扰正常施工的因素，应该采取（　　）监理方式。A.旁站B.巡视C.见证取样D.平行检验