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金融经济
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货
admin
2020-12-24
35
问题
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
选项
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
答案
ABD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定,期货公司未按规定对离任人员进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人灵和其他直接责任人进行监管谈话,出具警示函。
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