某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货

admin2020-12-24 24

问题某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

选项 A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函

答案ABD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人灵和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z9fQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

27．《联合国宪章》规定，（）是人类所享有的最基本的权利之一，必须得到保障
（205-208题共用备选答案） A．右心室容量负荷过重 B．心脏舒张受限
我们经常看见这样的现象:政府机构越来越大，政府部门越来越多，行政效率却越来越低。
个人账户养老金月标准为个人账户储存额除以计发月数，确定计发月数所依据的因素不包括
（　　）可以用于证明应聘者在应聘申请表中所提供信息的真实性。
女,32岁。大量呕血1天。伴恶心，之后出现黑便。既往有饥饿性上腹痛,伴烧心、反酸
关于固定桥龈端的描述哪项是错误的()A.扩大舌侧邻间隙B.颈缘线与邻牙一致C.瓷表面最为光滑D.与牙槽嵴粘膜接触面尽量小E.与牙槽嵴粘膜紧密
教学过程中学生以学习（　　）为主。A．直接经验B．书本知识C．实际技能D．间接经验E．人际交往
中华人民共和国药典是A.由国家颁布的药品集B.由国家医药管理局制定的药品标准C.由卫生部制定的药品规格标准的法典D.由国家编纂的药品规格标准的法典E.由
Thestudentswerescaredwhenthebombexploded.（）A.frightenedB.killedC.endang

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

27．《联合国宪章》规定，（）是人类所享有的最基本的权利之一，必须 得到保障

（205-208题共用备选答案） A．右心室容量负荷过重 B．心脏舒张受限

我们经常看见这样的现象:政府机构越来越大，政府部门越来越多，行政效率却越来越低。

个人账户养老金月标准为个人账户储存额除以计发月数，确定计发月数所依据的因素不包括

（ ）可以用于证明应聘者在应聘申请表中所提供信息的真实性。

女,32岁。大量呕血1天。伴恶心，之后出现黑便。既往有饥饿性上腹痛,伴烧心、反酸

关于固定桥龈端的描述哪项是错误的()A.扩大舌侧邻间隙B.颈缘线与邻牙一致C.瓷表面最为光滑D.与牙槽嵴粘膜接触面尽量小E.与牙槽嵴粘膜紧密

教学过程中学生以学习（ ）为主。A．直接经验B．书本知识C．实际技能D．间接经验E．人际交往

中华人民共和国药典是A.由国家颁布的药品集B.由国家医药管理局制定的药品标准C.由卫生部制定的药品规格标准的法典D.由国家编纂的药品规格标准的法典E.由

Thestudentswerescaredwhenthebombexploded.（）A.frightenedB.killedC.endang

27．《联合国宪章》规定，（）是人类所享有的最基本的权利之一，必须得到保障

（　　）可以用于证明应聘者在应聘申请表中所提供信息的真实性。

教学过程中学生以学习（　　）为主。A．直接经验B．书本知识C．实际技能D．间接经验E．人际交往