下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发

题库总管2019-12-17 58

问题下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

选项 A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④

答案A

解析考点：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.

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下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发

根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项

某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()

下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。

下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有()。

以下可以成为可转换债券发行人的是（）

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机

（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为

（）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。

（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

下列属于肝炎病毒种类中，通过粪口途径传播且不会转变为慢性肝炎的是 A、乙型

实行单人操作的设备、项目及人员需经设备运维管理单位或（　　）批准，人员应通过专项

税收的作用主要包括国家组织财政收入、()、实施经济监督、扩大对外贸易。

可减弱香豆素类药物抗凝血作用的药物是（　　） A.甲磺丁脲 B.奎尼丁 C

南宋与金的对峙局面形成的标志是()。A.南宋定都临安B.宋军收复建康C.岳飞取得郾城大捷D.宋金达成和议

下列各句中加点的成语使用正确的是()。A.B.C.D.

自动喷水系统周期性检查、年度检测时，对于检查发现的系统故障，要及时分析故障原因，消除故障，确保系统完好有效。湿式报警阀组漏水的原因主要包括（）。A.排水阀门未完

归脾汤与天王补心丹均有的功效是A:养心B:养肝C:健脾D:补肺E:滋肾

维生素K1应检查的杂质有()A、甲萘醌B、差向四环素C、阿扑吗啡D、地西泮E、有关物质

关于投标文件提交与签收的规定，下列描述正确的有()。A:投标人应当在招标文件要求递交投标文件的截止时间前，将投标文件送达指定地点B:招标人收到投标文件后，应当

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发

根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项

某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()

下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。

下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有()。

以下可以成为可转换债券发行人的是（）

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机

（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为

（）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。

（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

下列属于肝炎病毒种类中，通过粪口途径传播且不会转变为慢性肝炎的是 A、乙型

实行单人操作的设备、项目及人员需经设备运维管理单位或（ ）批准，人员应通过专项

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可减弱香豆素类药物抗凝血作用的药物是（ ） A.甲磺丁脲 B.奎尼丁 C

南宋与金的对峙局面形成的标志是()。A.南宋定都临安B.宋军收复建康C.岳飞取得郾城大捷D.宋金达成和议

下列各句中加点的成语使用正确的是()。A.B.C.D.

自动喷水系统周期性检查、年度检测时，对于检查发现的系统故障，要及时分析故障原因，消除故障，确保系统完好有效。湿式报警阀组漏水的原因主要包括（）。A.排水阀门未完

归脾汤与天王补心丹均有的功效是A:养心B:养肝C:健脾D:补肺E:滋肾

维生素K1应检查的杂质有()A、甲萘醌B、差向四环素C、阿扑吗啡D、地西泮E、有关物质

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