在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。A.统一授权和闭口风险管理 B.统一授权和敞口风险管理 C.分级授权和闭口风险管理 D.分级授权和敞口风险管理

admin2020-12-24 43

问题在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。

选项 A.统一授权和闭口风险管理
B.统一授权和敞口风险管理
C.分级授权和闭口风险管理
D.分级授权和敞口风险管理

答案D

解析在进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变健或决策失误出现账面浮亏时，应当严格执行止损制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zEW0KKKQ

相关试题推荐

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　)。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金
内部控制制度的主要内容不包括(　)。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(　)个月。A.4B.5C.6D.7
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(　)年。A.5B.10C.15D.20
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评
商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳
我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存(　)年。A.25B.3C.15D.5

随机试题

下列文物中，（　　）是曾侯乙墓出土。 A、越王勾践剑 B、青铜冰鉴 C、云
和下降可能成为长期融资和短期融资需求的借款原因。（　　） A．应收账款周转率；
每张处方常用量一般 A．不得超过七日 B．不得超过五日 C．不得超过三日
民营企业雇工至少要（　）人以上。 A、6 B、7 C、8 D、9
下列除哪项外，均属于发病的外环境
关于速率散射比浊不正确的是
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。A.3B.6C.9D.12
制马钱子的用药剂量是A:0.01～0.05gB:0.05～0.1gC:0.1～0.2gD:0.2～0.3gE:0.3～0.6g
关于肾炎性肾病开始发病的年龄，正确的是A:学龄期B:青春期C:青少年期D:青年期E:成年期
面试考官提问：“如果公司派你出差，而这个时候你的母亲病危，你怎么处理？”这是什么类型的面试？()。A:经验性面试B:投射性面试C:描述性面试D:情境性面试

在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。A.统一授权和闭口风险管理 B.统一授权和敞口风险管理 C.分级授权和闭口风险管理 D.分级授权和敞口风险管理

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金

内部控制制度的主要内容不包括( )。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。A.4B.5C.6D.7

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳

我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。A.25B.3C.15D.5

下列文物中，（ ）是曾侯乙墓出土。 A、越王勾践剑 B、青铜冰鉴 C、云

和下降可能成为长期融资和短期融资需求的借款原因。（ ） A．应收账款周转率；

每张处方常用量一般 A．不得超过七日 B．不得超过五日 C．不得超过三日

民营企业雇工至少要（ ）人以上。 A、6 B、7 C、8 D、9

下列除哪项外，均属于发病的外环境

关于速率散射比浊不正确的是

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。A.3B.6C.9D.12

制马钱子的用药剂量是A:0.01～0.05gB:0.05～0.1gC:0.1～0.2gD:0.2～0.3gE:0.3～0.6g

关于肾炎性肾病开始发病的年龄，正确的是A:学龄期B:青春期C:青少年期D:青年期E:成年期

面试考官提问：“如果公司派你出差，而这个时候你的母亲病危，你怎么处理？”这是什么类型的面试？()。A:经验性面试B:投射性面试C:描述性面试D:情境性面试

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　)。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金

内部控制制度的主要内容不包括(　)。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(　)个月。A.4B.5C.6D.7

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(　)年。A.5B.10C.15D.20

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳

我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存(　)年。A.25B.3C.15D.5

下列文物中，（　　）是曾侯乙墓出土。 A、越王勾践剑 B、青铜冰鉴 C、云

和下降可能成为长期融资和短期融资需求的借款原因。（　　） A．应收账款周转率；

民营企业雇工至少要（　）人以上。 A、6 B、7 C、8 D、9