在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。A.统一授权和闭口风险管理 B.统一授权和敞口风险管理 C.分级授权和闭口风险管理 D.分级授权和敞口风险管理

admin2020-12-24 53

问题在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。

选项 A.统一授权和闭口风险管理
B.统一授权和敞口风险管理
C.分级授权和闭口风险管理
D.分级授权和敞口风险管理

答案D

解析在进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变健或决策失误出现账面浮亏时，应当严格执行止损制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zEW0KKKQ

相关试题推荐

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　)。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金
内部控制制度的主要内容不包括(　)。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(　)个月。A.4B.5C.6D.7
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(　)年。A.5B.10C.15D.20
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评
商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳
我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存(　)年。A.25B.3C.15D.5

随机试题

患者男性，68岁，一个月前无明显诱因出现尿黄、腹胀、腹痛。超声示肝内未见明显占位
协议承诺原则一方面要求贷款人在合同等协议文件中清晰规定自身的权利义务，另一方面要
下列不属于风险缓释的形式的是（　　）。
镰刀形贫血的发病机制是由于血红蛋白分子中某个位点上的 A.甘氨酸变成了谷氨酸B
《幻想交响曲》出自法国浪漫主义音乐家()之手。A.勃拉姆斯B.柏辽兹C.罗西尼D.圣桑
根据提供的信息和语言素材设计教学方案。用英文作答。设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计20分钟的英语阅读教学方案。教案没有固定格式，但须包含下...
有关AFP升高的临床意义，正确的是AAFP>200μg/L时可诊断肝细胞癌B肝转移癌患者AFP常显著增高C肝功异常伴有AFP增高常提示合并肝癌D消化
对银行进行综合评级时，重要标准为()。A、风险程度B、资产质量C、经营状况D、盈利状况E、市场风险
下列关于封闭式基金特征的说法，错误的是（　　）。A.交易场所为沪、深证券交易所B.基金规模固定C.可以随时提出购买或赎回申请D.单位资产净值每周至少公告一
下列各项中，构成项目终结期的现金流量的有（　）。A.设备运输安装费B.固定资产变价净收入C.垫支营运资金的收回D.原材料购置费

在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度。A.统一授权和闭口风险管理 B.统一授权和敞口风险管理 C.分级授权和闭口风险管理 D.分级授权和敞口风险管理

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金

内部控制制度的主要内容不包括( )。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。A.4B.5C.6D.7

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳

我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。A.25B.3C.15D.5

患者男性，68岁，一个月前无明显诱因出现尿黄、腹胀、腹痛。超声示肝内未见明显占位

协议承诺原则一方面要求贷款人在合同等协议文件中清晰规定自身的权利义务，另一方面要

下列不属于风险缓释的形式的是（ ）。

镰刀形贫血的发病机制是由于血红蛋白分子中某个位点上的 A.甘氨酸变成了谷氨酸B

《幻想交响曲》出自法国浪漫主义音乐家()之手。A.勃拉姆斯B.柏辽兹C.罗西尼D.圣桑

根据提供的信息和语言素材设计教学方案。用英文作答。 设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计20分钟的英语阅读教学方案。教案没有固定格式，但须包含下...

有关AFP升高的临床意义，正确的是AAFP>200μg/L时可诊断肝细胞癌B肝转移癌患者AFP常显著增高C肝功异常伴有AFP增高常提示合并肝癌D消化

对银行进行综合评级时，重要标准为()。A、风险程度B、资产质量C、经营状况D、盈利状况E、市场风险

下列关于封闭式基金特征的说法，错误的是（ ）。A.交易场所为沪、深证券交易所B.基金规模固定C.可以随时提出购买或赎回申请D.单位资产净值每周至少公告一

下列各项中，构成项目终结期的现金流量的有（ ）。A.设备运输安装费B.固定资产变价净收入C.垫支营运资金的收回D.原材料购置费

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　)。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金

内部控制制度的主要内容不包括(　)。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于(　)个月。A.4B.5C.6D.7

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(　)年。A.5B.10C.15D.20

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳

我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存(　)年。A.25B.3C.15D.5

下列不属于风险缓释的形式的是（　　）。

根据提供的信息和语言素材设计教学方案。用英文作答。设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计20分钟的英语阅读教学方案。教案没有固定格式，但须包含下...

下列关于封闭式基金特征的说法，错误的是（　　）。A.交易场所为沪、深证券交易所B.基金规模固定C.可以随时提出购买或赎回申请D.单位资产净值每周至少公告一

下列各项中，构成项目终结期的现金流量的有（　）。A.设备运输安装费B.固定资产变价净收入C.垫支营运资金的收回D.原材料购置费