中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承...

admin2020-12-24 44

问题中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析考点：考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

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证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①

在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制

债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会

下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B

以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

某公司年末流动负债为2000万元。流动比率为2，速动比率为0.8，全年销货成本为

某工业企业生产甲产品，甲产品的工时定额为30小时，其中第一道工序的工时定额为20

对借款人当前经营盈利情况进行调查是对贷款的（）进行调查。

住宅电器安装完毕，调整试验合格后,宜对调整机构进行（）处理。 A.联销；B.

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列不良行为中，属于承揽业务方

针对晚期肺癌患者的护理措施，错误的是

货物装船后，承运人应该及时使船舶开航，按原定航线将货物运至卸货港，在运送过程中，

某工程有甲乙丙丁四个实施方案可供选择。四个方案的投资额依次是60万元、80万元、100万元、120万元。年运行成本依次是16万元、13万元、10万元和6...

成品返修率属于（）。A.产品产量指标B.产品产值指标C.产品质量指标D.产品品种指标

下列税种中，属于流转税的有()A.关税　　B.增值税　　C.消费税　　D.印花税　　E.契税

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下列税种中，属于流转税的有()A.关税 B.增值税 C.消费税 D.印花税 E.契税

　下列税种中，属于流转税的有()A.关税　　B.增值税　　C.消费税　　D.印花税　　E.契税