风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建

admin2020-12-24 69

问题风险管理主要措施不包括（）。

选项 A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案C

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（）。A.QDII应在托管人处开立托管账户B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投

根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售净利润为1亿元，则A公司2015的净资产收益率为（）。A.10%B.25%C.1

有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是()。A.利润来源不同B.市场流动性贡献不同C.不能共同合作完成证券交易D.市场角色不同

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300

某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1

为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构

基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出

当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.

与神经肌肉电刺激治疗比较，肌电反馈治疗的特点为 A．能提高肌力 B．需皮肤电

下列房地产广告用语中，不符合广告发布要求的有（）。

支架高度大于（）M时,其顶部和底部均应设置水平剪刀撑,中间水平剪刀撑的设置间距

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册

溃疡性结肠炎活动期的标志是

下列情形不能构成我国《继承法》上的父母子女关系的是（）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201），发包人提供给承

零售商业物业现场管理计划的机构设置中，工程部负责的工作有()

2008~2012年间，全国石油消费量超过全国石油产量2倍的年份有几

拓扑异构酶对分子的作用有 A.解开DNA超螺旋B.切断单链DNAC.结

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