2. 金融经济
  3. 风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建

风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建

admin2020-12-24  60
问题 风险管理主要措施不包括（ ）。
选项 A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案C
解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括： （1）对宣传推介材料进行合规审核。 （2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。 （3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。 （4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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