首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
tikufree
2020-05-20
32
问题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。[2016年5月真题] A. 内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,三分之二以上赞成为通过 B. 主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于七年 C. 最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员 D. 内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的二分之一 E. 项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
选项
答案
C
解析
A项,《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》(2013年)第30条规定,内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式,每人1票,2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项,第38条规定,主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于10年。C项,第9条规定,最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员,不得成为项目小组成员。D项,第12条规定,内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/3。E项,第7条规定,项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成,不得外部聘请专家。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zU0pKKKQ
相关试题推荐
诊断淋巴瘤最重要的实验室诊断依据是 A、骨髓涂片检查 B、骨髓细胞化学染色
下列六经病证中,以发热、恶风、汗出,脉浮缓为辨证依据的是 A、太阳中风证
再障的主要诊断依据为 A、进行性贫血 B、反复感染 C、多部位出血
参数估计是依据样本统计量去估计未知的总体参数。( )
利润表是基本会计报表之一,编制利润表所依据的平衡公式是( )。 A.利润
仓储设备更新决策的依据是()。 A.设备预计使用年限 B.设备使用成本
将货币供应量划分为M0、M1和M2等不同层次的依据是货币的()。 A.相关性
依据中国人民银行《应收账款质押登记办法》的规定,应收账款的权利包括现有的和未来的
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国
依据《中华人民共和国证券法》规定,下列不属于内幕信息的是()。 A.公司主要
随机试题
下列描述正确的是 A、书写药品名称、剂量、规格、用法、用量要准确规范。为了方便
通过改变不合理信念调整自己的认知,维护心理健康的疗法是( )。
关于药品医疗器械审评审批改革,下列说法错误的是
高速公路竣工环境保护验收调查报告中,下列要求正确的是()。 A.对不稳定的
ThetopoftheGreatWallis______forfivehorsestogosidebyside.AwideBs
Whichofthefollowingactivitiesisoftenusedtodevelopstudents′speaking...
狭义的药物相互作用是指A.两种以上药物所产生的物理学变化以及在体内由这变化所造成的药理作用改变B.两种以上药物所产生的化学变化,以及在体内由这变化所造成的药理
霍乱患者,临床最常见的症状是( )A.畏寒、发热B.剧烈吐泻C.严重腹泻D.腓肠肌痉孪E.腹痛、里急后重
在实际经济活动中,年利率为18%,而一年计息4次时的实际利率为()A:18.23%B:18.25%C:19.25%D:19.68
企业应当以实际发生的交易或事项为依据进行确认、计量,将符合会计要素定义及其确认条件的资产、负债、所有者权益、收入、费用和利润如实反映在财务报表中,体现的是...