证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险...

admin2020-12-24 32

问题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zUbeKKKQ

相关试题推荐

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5和3B.5和
（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿

随机试题

施工单位更换其代表时，应事先征得（）同意并提前7d通知监理工程师。 A．质量
杨先生报名参加了某公司M产品的试用活动，试用期为3个月。试用期内，使用者可以根据
急性心衰并发急性肺水肿患者吸氧流量为
请你谈谈对“师者,所以传道授业解惑也”的理解?
上述各项措施中哪项属于一级预防（　　）A.用无毒或低毒物质代替高毒物质B.建全职防机构C.通过定期健康检查，早期发现职业病D.建立职业病档案E.对确诊的
属于增塑剂的是A.海藻酸钠B.聚乳酸C.二氧化钦D.甘油E.淀粉
经济分析的通用参数包括()。A:货物的影子价格B:土地的影子价格C:影子汇率D:影子工资E:社会折现率
假定股票市场I年后可能出现五种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示。则1年后投资股票市场的预期收益率为（）。A.18.25%B.27.25%
新华公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%，对购入原材料采用计划成本核算。甲材料计划单位成本为每吨210元，新华公司购入的甲材料专门用于生产C产...
下列有关分权优点的说法中正确的是（）。A.分权可以充分发挥下属的积极性和主动性B.分权可以使高层管理者参与所有事务的决策C.分权容易实现目标的一致性D.

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险...

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5和3B.5和

（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...

（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿

施工单位更换其代表时，应事先征得（）同意并提前7d通知监理工程师。 A．质量

杨先生报名参加了某公司M产品的试用活动，试用期为3个月。试用期内，使用者可以根据

急性心衰并发急性肺水肿患者吸氧流量为

请你谈谈对“师者,所以传道授业解惑也”的理解?

上述各项措施中哪项属于一级预防（ ）A.用无毒或低毒物质代替高毒物质B.建全职防机构C.通过定期健康检查，早期发现职业病D.建立职业病档案E.对确诊的

属于增塑剂的是A.海藻酸钠B.聚乳酸C.二氧化钦D.甘油E.淀粉

经济分析的通用参数包括()。A:货物的影子价格B:土地的影子价格C:影子汇率D:影子工资E:社会折现率

假定股票市场I年后可能出现五种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示。 则1年后投资股票市场的预期收益率为（）。A.18.25%B.27.25%

新华公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%，对购入原材料采用计划成本核算。甲材料计划单位成本为每吨210元，新华公司购入的甲材料专门用于生产C产...

下列有关分权优点的说法中正确的是（）。A.分权可以充分发挥下属的积极性和主动性B.分权可以使高层管理者参与所有事务的决策C.分权容易实现目标的一致性D.

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险...

上述各项措施中哪项属于一级预防（　　）A.用无毒或低毒物质代替高毒物质B.建全职防机构C.通过定期健康检查，早期发现职业病D.建立职业病档案E.对确诊的

假定股票市场I年后可能出现五种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示。则1年后投资股票市场的预期收益率为（）。A.18.25%B.27.25%