首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险...
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险...
admin
2020-12-24
77
问题
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识
Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zUbeKKKQ
相关试题推荐
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5和3B.5和
()是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,...
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本...
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿
随机试题
19.患者,女,34岁。心情抑郁不舒,失眠多梦,舌红,脉弦细。宜首选 A.合欢
对片剂包衣目的说法错误的是 A.增加药物的稳定性 B.掩盖药物的不良气味
下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法,正确的有(??) Ⅰ.协议特别
男,68岁,陈旧性心肌梗死5年。规律服用培哚普利、美托洛尔、阿司匹林治疗,
司可巴比妥为 A.一类精神药品B.二类精神药品C.麻醉药品D
标志线的平面尺寸应符合规范的有关规定,每种标志线抽测()处。A.1~4B.2~5C.3~6D.4~7
()倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。A.市净率B.市现率C.市盈率D.市销率
城市公共运输业包括()A.公共电汽车客运B.轨道交通C.出租车客运D.城市轮渡E.其他城市公共交通
具有降逆止呕功效的药物是A:白前B:旋覆花C:桔梗D:前胡E:白芥子
共用题干 某通信工程项目初始投资1400万元,当年建成投产,项目在寿命期内各年的现金流量如下表:(单位:万元)经计算,当折现率为8%时,该项目累计净现金...