首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。A.证券公司首席风
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。A.证券公司首席风
admin
2020-12-24
32
问题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。
选项
A.证券公司首席风险官
B.子公司董事长
C.证券公司董事长
D.证券公司总经理
答案
A
解析
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系,保障全面风险管理的一致性和有效性。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zgneKKKQ
相关试题推荐
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
证券中介机构主要包括()。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.资信评级公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.
随机试题
在商业银行的公司治理中,( )对高管层实施监督。 A.股东大会 B.
根据肾-天癸-冲任-胞宫生殖轴意义,胞宫包括了解剖学上输卵管、卵巢和下列哪一项
可持续发展的理念所蕴涵的道德要求是()。 A.代际公平 B.艰苦奋斗 C
下列关于安全生产责任制度的描述,正确的有( )。
45岁妇女患Ⅱ度子宫脱垂伴阴道前后壁明显膨出。2个月前患乙型肝炎住院治疗50天,
线路的纵断面采用直角坐标法绘制,以中桩的里程为横坐标,以其高程为纵坐标,纵横坐标
关于19世纪下半期和20世纪初的“唯意志论”,下列说法不正确的是
肝素使用过量引起的出血应选用A.氢氯噻嗪B.头孢呋辛C.头孢他啶D.维生素KE.鱼精蛋白
保险合同内容的变更包括保费的变更及其他内容的变更,主要是保费的变更。下列哪项不属于法定须予变更的情况?()A:据以确定保险费率的有关情况发生变化,保险标的危险程
利润是企业一定会计期间的()。A.营业利润B.商品销售利润C.经营成果D.净利润