下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行...

admin2020-12-24 44

问题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ.切实履行反洗钱义务
Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ

答案B

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zjneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

随机试题

一般自营者——小本开店族，于创业前须事先作好周详的财务规划，则其损益平衡营业额计
患者，男性，48岁，甲状腺大部切除术后第3天，出现手足麻木，指尖针刺感并有轻微抽
患者双侧下后牙缺失，余牙正常，设计铸造支架式义齿为减轻下颌双尖牙的扭力，可采取的措施哪项除外A.取功能印模B.设计近中牙合支托C.减小游离端基托D.人工
引起病毒性心肌炎最常见的微生物是A.金黄色葡萄球菌B.草绿色链球菌C.柯萨奇病毒D.流感杆菌E.A族链球菌
高尔夫球运动刚刚兴起时，有个奇怪现象：几乎所有的高尔夫球手都喜欢用旧球，特别是有划痕的球。原来，有划痕的球比光滑的新球有着更优秀的飞行能力。于是，根据空气...
王先生，患肝硬化已4年，今日饮酒后突然大量呕血，伴神志恍惚、四肢湿冷、血压下降。该病人最易诱发A.自发性腹膜炎B.心力衰竭C.肾功能衰竭D.肝性脑病E.
某患者，就诊症状出现心烦喜呕，胸胁苦满，往来寒热，口苦咽干目眩。治疗应首选的方剂是A.泻心汤B.龙胆泻肝汤C.导赤散D.小柴胡汤E.清胃散
治呕吐、咳喘痰多、胸膈痞满、噫气宜选A.皂荚B.旋覆花C.白前D.黄药子E.瓦楞子
24岁，男性，既往健康，午睡时出现口角歪斜，查左额纹浅，Bell征阳性，左鼻唇沟浅，伸舌居中，其他未异常。应首先采用的治疗是A针灸B糖皮质激素C青霉素
全断面法对地质条件要求严格，围岩必须有足够的()。A.强度B.自稳能力C.抵抗变形能力D.不透水性

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

一般自营者——小本开店族，于创业前须事先作好周详的财务规划，则其损益平衡营业额计

患者，男性，48岁，甲状腺大部切除术后第3天，出现手足麻木，指尖针刺感并有轻微抽

患者双侧下后牙缺失，余牙正常，设计铸造支架式义齿为减轻下颌双尖牙的扭力，可采取的措施哪项除外A.取功能印模B.设计近中牙合支托C.减小游离端基托D.人工

引起病毒性心肌炎最常见的微生物是A.金黄色葡萄球菌B.草绿色链球菌C.柯萨奇病毒D.流感杆菌E.A族链球菌

高尔夫球运动刚刚兴起时，有个奇怪现象：几乎所有的高尔夫球手都喜欢用旧球，特别是有划痕的球。原来，有划痕的球比光滑的新球有着更优秀的飞行能力。于是，根据空气...

王先生，患肝硬化已4年，今日饮酒后突然大量呕血，伴神志恍惚、四肢湿冷、血压下降。该病人最易诱发A.自发性腹膜炎B.心力衰竭C.肾功能衰竭D.肝性脑病E.

某患者，就诊症状出现心烦喜呕，胸胁苦满，往来寒热，口苦咽干目眩。治疗应首选的方剂是A.泻心汤B.龙胆泻肝汤C.导赤散D.小柴胡汤E.清胃散

治呕吐、咳喘痰多、胸膈痞满、噫气宜选A.皂荚B.旋覆花C.白前D.黄药子E.瓦楞子

24岁，男性，既往健康，午睡时出现口角歪斜，查左额纹浅，Bell征阳性，左鼻唇沟浅，伸舌居中，其他未异常。应首先采用的治疗是A针灸B糖皮质激素C青霉素

全断面法对地质条件要求严格，围岩必须有足够的()。A.强度B.自稳能力C.抵抗变形能力D.不透水性

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行...