下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行...

admin2020-12-24 53

问题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ.切实履行反洗钱义务
Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ

答案B

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zjneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

随机试题

男，50岁，患肝硬化5年，进食稍差，不挑食，二便正常，查体，中度贫血貌，巩膜不黄
预混胰岛素30R的组成为(　)。 A.30%中效胰岛素，70%短效胰岛素
关于开标时间，下列说法中正确的是()。[2009年真题]
建设单位将其工程发包给甲总承包单位，甲依法将某专业工程分包给乙施工单位，乙又将该
图示刚架MDC为（下侧受拉为正）：（　　） A．0kN·mB．20kN·mC．40kN·mD．60kN·m
形式训练说认为迁移不是自动发生的。（）
城市轨道交通建设每条线路长度应该满足以下()要求。A:拟建线路起、终点不应设在市区内大客流断面位置，也不宜设在高峰断面流量小于全线高峰小时单向最大断面流量1/
关于社会主义法治理念的地位和作用，下列说法中不正确的是? A.社会主义法治理念的形成并提出是马克思主义法律观在中国的第三次重大创新 B.社会主...
下列家庭教养模式中，易导致孩子向着攻击性和反抗性等消极方向发展的包括（）。A.支配型B.专制型C.冲突型D.民主型E.娇纵型
复利现值是指（）的一定量的货币，按复利计算的现在的价值。A.现在B.未来一段时间C.未来某期D.过去

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

男，50岁，患肝硬化5年，进食稍差，不挑食，二便正常，查体，中度贫血貌，巩膜不黄

预混胰岛素30R的组成为( )。 A.30%中效胰岛素，70%短效胰岛素

关于开标时间，下列说法中正确的是()。[2009年真题]

建设单位将其工程发包给甲总承包单位，甲依法将某专业工程分包给乙施工单位，乙又将该

图示刚架MDC为（下侧受拉为正）：（ ） A．0kN·mB．20kN·mC．40kN·mD．60kN·m

形式训练说认为迁移不是自动发生的。 （）

城市轨道交通建设每条线路长度应该满足以下()要求。A:拟建线路起、终点不应设在市区内大客流断面位置，也不宜设在高峰断面流量小于全线高峰小时单向最大断面流量1/

关于社会主义法治理念的地位和作用，下列说法中不正确的是? A.社会主义法治理念的形成并提出是马克思主义法律观在中国的第三次重大创新 B.社会主...

下列家庭教养模式中，易导致孩子向着攻击性和反抗性等消极方向发展的包括（）。A.支配型B.专制型C.冲突型D.民主型E.娇纵型

复利现值是指（）的一定量的货币，按复利计算的现在的价值。A.现在B.未来一段时间C.未来某期D.过去

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行...

预混胰岛素30R的组成为(　)。 A.30%中效胰岛素，70%短效胰岛素

图示刚架MDC为（下侧受拉为正）：（　　） A．0kN·mB．20kN·mC．40kN·mD．60kN·m

形式训练说认为迁移不是自动发生的。（）