为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ 证券公司、

shuhaiku2019-12-17 40

问题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

选项 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。

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为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ 证券公司、

我国银行业从业人员可以在()等机构兼职，但不得损害所在机构的利益。

以下不属于证券公司主要业务的是()。

在代理证券资金清算业务中，()是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司

有学者指出：“12—13世纪，英格兰领主为了实现利益的最大化，主动采纳货币地租。

1861年俄国农奴制改革中，亚历山大二世认为“为了保护地主的利益，凡是能做的一切

马克思指出：“数百万(小农)家庭……的生活方式、利益和教育程度……就这一点而言，

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益中转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑

A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1

下列哪项不属于车辆损失险保险金额的确定方式？（　　） A、按新车购置价确定

某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入50手，成交价格为4000元/吨。当

下列行为中，不构成犯罪的是：

香附的功效有 A.平肝潜阳，制酸止痛 B.平抑肝阳，柔肝止痛 C.疏肝

现代幼儿园教师的首要角色是（　）。

侵蚀性葡萄胎与绒毛膜癌最主要的区别点应为A、镜下见活组织有无绒毛结构B、距葡萄胎排空后的时间长短C、尿中HCG值的高低D、子宫大小程度的不同E、

蟾酥内服的用量为A.0.015-0.03gB.0.03?0.06g.C.0.05~0.1gD.0.06-0.6gE.0.3?0.6g

业主方自行项目管理的特点包括()。A:建设项目业主对工程建设和管理具有较强的主动权和控制权B:业主方项目管理班子人数多、规模大，特别是对于某些大型建设项目，

土石方施工时，白天现场噪声排放规定最小限值是（）dB。A、65B、70C、75D、85

在判断正常和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为能够()。A:根据社会要求和道德规范行事B:根据自己的思想意识行事C:按照自我认可的方式行事

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。 Ⅰ 证券公司、

我国银行业从业人员可以在()等机构兼职，但不得损害所在机构的利益。

以下不属于证券公司主要业务的是()。

在代理证券资金清算业务中，()是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司

有学者指出：“12—13世纪，英格兰领主为了实现利益的最大化，主动采纳货币地租。

1861年俄国农奴制改革中，亚历山大二世认为“为了保护地主的利益，凡是能做的一切

马克思指出：“数百万(小农)家庭……的生活方式、利益和教育程度……就这一点而言，

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益中转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑

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下列哪项不属于车辆损失险保险金额的确定方式？（ ） A、按新车购置价确定

某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入50手，成交价格为4000元/吨。当

下列行为中，不构成犯罪的是：

香附的功效有 A.平肝潜阳，制酸止痛 B.平抑肝阳，柔肝止痛 C.疏肝

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侵蚀性葡萄胎与绒毛膜癌最主要的区别点应为A、镜下见活组织有无绒毛结构B、距葡萄胎排空后的时间长短C、尿中HCG值的高低D、子宫大小程度的不同E、

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土石方施工时，白天现场噪声排放规定最小限值是（）dB。A、65B、70C、75D、85

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