首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、
shuhaiku
2019-12-17
36
问题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
选项
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅲ项,根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条,证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zmGsKKKQ
相关试题推荐
我国银行业从业人员可以在()等机构兼职,但不得损害所在机构的利益。
以下不属于证券公司主要业务的是()。
在代理证券资金清算业务中,()是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司
有学者指出:“12—13世纪,英格兰领主为了实现利益的最大化,主动采纳货币地租。
1861年俄国农奴制改革中,亚历山大二世认为“为了保护地主的利益,凡是能做的一切
马克思指出:“数百万(小农)家庭……的生活方式、利益和教育程度……就这一点而言,
某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户利益)为1
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证
操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益中转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑
A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1
随机试题
男性,36岁。输精管结扎术后1周。主诉左侧阴囊坠胀疼痛,向同侧大腿根部及会阴部放
()属于企业战略双重属性中相对稳定的特点。 A.目标性 B.全局性 C.
①成釉细胞后退,留出空隙,这些细长的空隙与基质接触;②釉原蛋白减少,晶体长大成熟
某车间9月份生产老产品的同时,新产品首次小批投产,出现了4件废品,全车间的废品率
男性,64岁,进行性无痛性黄疸1个月,上腹胀痛,体重减轻。检查:巩膜及周身皮肤黄
门静脉的重要属支有A.附脐静脉B.肝静脉C.右卵巢激素D.脾静脉E.肠系膜上静脉
反复应用药物后,人体对药物的敏感性降低是()。A.习惯性B.成瘾性C.依赖性D.耐受性E.抗药性
制定投资规划时的步骤包括()。 Ⅰ.让客户认识自己的风险承受能力 Ⅱ.确定客户的投资目标 Ⅲ.实施投资计划 Ⅳ.根据客户的目标和风险承受能力确定...
按物态分类属于固体制剂的是A.颗粒剂B.软膏剂C.注射剂D.吸入剂E.溶胶
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 High-TechWarfare(战争) Today,high-te...