关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

admin2020-12-24 62

问题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zoS0KKKQ

相关试题推荐

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由
下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费
对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经
下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出
下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出
在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免
下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级
关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔
下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出
财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

随机试题

下列费用中属于按照费用构成要素划分建筑安装工程费用项目的是（）。 A、分部分项
关于大连商品交易所，以下说法正确的是（　　）。 A．是我国第一家商品期货交
当隧道出现（）时，应立即按规定预警并启动应急方案，进行工程抢险。
下列属于四川十大知名特产的是（）。
根据下面资料，回答 Readingaloudandsilentread
在城乡规划实施管理中，应当特别注意到，在（）确定的建设用地范围以外，不得设立各
心智技能有三个特点，即（）。A.快速性B.概括性C.观念性D.内潜性E.简缩性
在周代分封制下，墓葬有严格的等级规定。考古显示，战国时期，秦国地区君王墓葬规模宏大，其余墓葬无明显等级差别；在经济发达的东方六国地区，君王、卿大夫、士的墓...
血糖仪选购和使用注意事项有A.应选择经过药品监督管理部门注册批准的产品B.血糖试条必须和其适配的血糖仪一起使用C.血糖试条有使用期限，患者应注意有效期并注意
按第一类精神药品管理的是A.司可巴比妥B.异戊巴比妥C.麦角胺D.士的宁E.可卡因

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费

对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经

下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出

下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出

在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免

下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级

关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔

下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出

财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

下列费用中属于按照费用构成要素划分建筑安装工程费用项目的是（）。 A、分部分项

关于大连商品交易所，以下说法正确的是（ ）。 A．是我国第一家商品期货交

当隧道出现（）时，应立即按规定预警并启动应急方案，进行工程抢险。

下列属于四川十大知名特产的是（）。

根据下面资料，回答 Readingaloudandsilentread

在城乡规划实施管理中，应当特别注意到，在（）确定的建设用地范围以外，不得设立各

心智技能有三个特点，即（）。A.快速性B.概括性C.观念性D.内潜性E.简缩性

在周代分封制下，墓葬有严格的等级规定。考古显示，战国时期，秦国地区君王墓葬规模宏大，其余墓葬无明显等级差别；在经济发达的东方六国地区，君王、卿大夫、士的墓...

血糖仪选购和使用注意事项有A.应选择经过药品监督管理部门注册批准的产品B.血糖试条必须和其适配的血糖仪一起使用C.血糖试条有使用期限，患者应注意有效期并注意

按第一类精神药品管理的是A.司可巴比妥B.异戊巴比妥C.麦角胺D.士的宁E.可卡因

关于大连商品交易所，以下说法正确的是（　　）。 A．是我国第一家商品期货交