关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

admin2020-12-24 58

问题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zoS0KKKQ

相关试题推荐

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由
下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费
对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经
下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出
下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出
在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免
下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级
关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔
下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出
财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

随机试题

（13-15题共用备选答案） A．包扎疗法 B．先用包扎疗法，3～5天后削痂
关于紧急避孕药的使用，下列哪项是正确的 A．是长效避孕药的一种 B．与常规避
外来人员应经过安全知识培训，方可参与现场勘察，并在勘察工作负责人的监护下工作。
骨膜、肌腱、韧带均属于（　　）。
男性，20岁，发热2周，体温38～39℃，检查皮肤散在紫癜，颈部及腋下可触及0
A公司中标某市污水管工程，总长1.7公里。采用￠1.6?1.8m混凝土管，其
英国：日本（　　）A.中国：韩国B.德国：荷兰C.美国：法国D.葡萄牙：西班牙
张拉预应力混凝土结构的预应力钢筋应以（）进行控制。A．张拉应力值B．预应力钢筋的伸长率C．总张拉力D．张拉应力及预应力钢筋伸长值双控
要求远离洽谈区，噪声不影响洽谈是售楼处()的技术要点。A:功能分区B:儿童游乐区C:模型区D:放映区
如果客户在银行有3笔金额分别为1000万元、500万元、500万元的贷款，则该客户在银行有（）。[2013年6月真题]A.三个客户评级，一个债项评级B.三个客

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费

对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经

下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出

下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出

在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免

下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级

关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔

下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出

财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

（13-15题共用备选答案） A．包扎疗法 B．先用包扎疗法，3～5天后削痂

关于紧急避孕药的使用，下列哪项是正确的 A．是长效避孕药的一种 B．与常规避

外来人员应经过安全知识培训，方可参与现场勘察，并在勘察工作负责人的监护下工作。

骨膜、肌腱、韧带均属于（ ）。

男性，20岁，发热2周，体温38～39℃，检查皮肤散在紫癜，颈部及腋下可触及0

A公司中标某市污水管工程，总长1.7公里。采用￠1.6?1.8m混凝土管，其

英国：日本（ ）A.中国：韩国B.德国：荷兰C.美国：法国D.葡萄牙：西班牙

张拉预应力混凝土结构的预应力钢筋应以（）进行控制。A．张拉应力值B．预应力钢筋的伸长率C．总张拉力D．张拉应力及预应力钢筋伸长值双控

要求远离洽谈区，噪声不影响洽谈是售楼处()的技术要点。A:功能分区B:儿童游乐区C:模型区D:放映区

如果客户在银行有3笔金额分别为1000万元、500万元、500万元的贷款，则该客户在银行有（）。[2013年6月真题]A.三个客户评级，一个债项评级B.三个客

骨膜、肌腱、韧带均属于（　　）。

英国：日本（　　）A.中国：韩国B.德国：荷兰C.美国：法国D.葡萄牙：西班牙