关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

admin2020-12-24 48

问题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zoS0KKKQ

相关试题推荐

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由
下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费
对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经
下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出
下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出
在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免
下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级
关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔
下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出
财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

随机试题

电子招投标在截止投标时间前，可解密提取投标文件的是（）。 A.招投标管理部门
关于妊娠瘤下列哪一项是正确的() A．妊娠瘤是一种良性肿瘤 B．妊娠瘤发生于
消防备用电源的设计要求，工作电源与应急电源之间要采用自动切换方式，同时按照负载容
由茯苓、枳壳、半夏、风化朴硝组成的方剂是
远中是指 A上颌第一恒磨牙的近中颊尖咬合在下颌第一恒磨牙颊沟的远中 B下颌第
脑器质性疾病精神症状的有无在于A左侧大脑半球受累B右侧大脑半球受累C双侧大脑半球受累D大脑局部受累E以上各项均可
在施工生产中，对首次使用的混凝土施工配合比应进行（）。A、第三方检测B、检测C、开盘鉴定D、试验
现金流量表包括()。A:项目投资现金流量表B:项目资本金现金流量表C:资产负债表D:投资各方现金流量表E:损益表
在利润表上，计算净利润时，在利润总额的基础上减掉的项目是（）。A．管理费用B．资产减值损失C．营业外支出D．所得税费用
下列各项中，属于不同账务处理程序所具有的相同之处的有().A．填制记账凭证的直接依据相同B．编制财务报表的直接依据相同C．登记明细分类账簿的直接依据相同

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费

对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经

下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出

下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出

在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免

下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级

关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔

下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出

财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

电子招投标在截止投标时间前，可解密提取投标文件的是（）。 A.招投标管理部门

关于妊娠瘤下列哪一项是正确的() A．妊娠瘤是一种良性肿瘤 B．妊娠瘤发生于

消防备用电源的设计要求，工作电源与应急电源之间要采用自动切换方式，同时按照负载容

由茯苓、枳壳、半夏、风化朴硝组成的方剂是

远中是指 A上颌第一恒磨牙的近中颊尖咬合在下颌第一恒磨牙颊沟的远中 B下颌第

脑器质性疾病精神症状的有无在于A左侧大脑半球受累B右侧大脑半球受累C双侧大脑半球受累D大脑局部受累E以上各项均可

在施工生产中，对首次使用的混凝土施工配合比应进行（）。A、第三方检测B、检测C、开盘鉴定D、试验

现金流量表包括()。A:项目投资现金流量表B:项目资本金现金流量表C:资产负债表D:投资各方现金流量表E:损益表

在利润表上，计算净利润时，在利润总额的基础上减掉的项目是（）。A．管理费用B．资产减值损失C．营业外支出D．所得税费用

下列各项中，属于不同账务处理程序所具有的相同之处的有().A．填制记账凭证的直接依据相同B．编制财务报表的直接依据相同C．登记明细分类账簿的直接依据相同