关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

admin2020-12-24 60

问题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zoS0KKKQ

相关试题推荐

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由
下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费
对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经
下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出
下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出
在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免
下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级
关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔
下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出
财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

随机试题

公民的基本义务是国家对公民最重要最基本的要求。()
Theneedforsleepvaries__________from
在室内装饰装修风格中，()主要以轻盈、华丽、精致、细腻为总体特征。
耐磨性为塑料之冠的是（　）。 A、交联聚乙烯管 B、超高分子量聚乙烯管
糖异生途径的关键酶是 A.磷酸甘油酸激酶B.烯醇化酶C.丙酮酸激酶 D.
2013年3月20日，姚某、刘某通过特快专递，要求福建省永泰县国土资源局书面公开二申请人房屋所在区域地块拟建设项目的“一书四方案”(此时福建省人民政府已作...
坦克是哪个国家发明的？（）。A.德国B.苏联C.英国D.美国
经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉属于A.诋毁商誉行为B.商业贿赂行为C.招标、投标中的串通行为D.虚假宣传行为E.欺诈性交易行
A学校与甲公司招标投标纠纷案 A校新建了一所学生宿舍，需要购买桌椅等家具，便在报纸上登载了招标公告，甲公司看到后将投标书发给A学校。经过学校开标、评标，...
下列关于互联网的说法正确的有（）。A.互联网的特点是共享性和开放性B.互联网的地址类型有两种IP地址和域名地址C.完成对接入用户身份的认证的设备是网络接入服

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费

对于财政支出增长现象的解释，比较有影响的有（）。A.瓦格纳的“政府活动扩张法则”B.皮考克和魏斯曼的“公共收人增长导致论”C.马斯格雷夫和罗斯托的“经

下列支出中，属于特殊利益支出的有（）。A.国防支出B.教育支出C.企业补贴支出D.医疗卫生支出E.行政管理费支出

下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出

在一定时期内，对纳税人的某些所得项目或所得来源不予征税，或对其某些活动不列入征税范围等，以减轻其税收负担，这指的是（）。A.税收抵免B.优惠税率C.税收豁免

下列关于国防支出的说法中正确的是（）。A.我国国防费部分纳入国家预算安排B.我国国防费按照《中华人民共和国预算法》实施管理C.国防费预、决算由地方各级

关于财政支出规模增长的各种解释中，“政府活动扩张法则”的提出者是（）。A.罗斯托B.瓦格纳C.皮考克D.鲍莫尔

下列财政支出项目中，属于消费性支出的是（）。A.国家物资储备支出B.行政管理费C.基本建设支出D.生产性支农支出

财政资源配置职能的主要内容有（）。A.调节资源在国家之间的配置B.调节资源在不同地区之间的配置C.调整资源在公司企业之间的配置D.调节资源在国民经

公民的基本义务是国家对公民最重要最基本的要求。()

Theneedforsleepvaries__________from

在室内装饰装修风格中，()主要以轻盈、华丽、精致、细腻为总体特征。

耐磨性为塑料之冠的是（ ）。 A、交联聚乙烯管 B、超高分子量聚乙烯管

糖异生途径的关键酶是 A.磷酸甘油酸激酶B.烯醇化酶C.丙酮酸激酶 D.

2013年3月20日，姚某、刘某通过特快专递，要求福建省永泰县国土资源局书面公开二申请人房屋所在区域地块拟建设项目的“一书四方案”(此时福建省人民政府已作...

坦克是哪个国家发明的？（）。A.德国B.苏联C.英国D.美国

经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉属于A.诋毁商誉行为B.商业贿赂行为C.招标、投标中的串通行为D.虚假宣传行为E.欺诈性交易行

A学校与甲公司招标投标纠纷案 A校新建了一所学生宿舍，需要购买桌椅等家具，便在报纸上登载了招标公告，甲公司看到后将投标书发给A学校。经过学校开标、评标，...

下列关于互联网的说法正确的有（）。A.互联网的特点是共享性和开放性B.互联网的地址类型有两种IP地址和域名地址C.完成对接入用户身份的认证的设备是网络接入服

耐磨性为塑料之冠的是（　）。 A、交联聚乙烯管 B、超高分子量聚乙烯管