中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾

昕玥2019-12-17 38

问题中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的，可以采取的措施包括（）。Ⅰ.责令清理违规业务Ⅱ.责令暂停新增客户Ⅲ.依法作出行政处罚Ⅳ.涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析证券公司、证投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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2017年10月18日，中国共产党()在北京召开，这次会议是在全面建成小康社会决

中国特色社会主义事业总体布局是()。

()和()，是中国共产党人的精神支柱和政治灵魂，也是保持党的团结统一的思想基础。

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Directions: 　Readthefollowingtext.C

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注册申请人以不正当手段取得注册的，注册审批机构应当撤销其注册，并依法给予行政处罚，当事人在()年内不得再次申请注册。A:1B:2C:3D:4

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