首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾
昕玥
2019-12-17
64
问题
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的,可以采取的措施包括()。Ⅰ.责令清理违规业务Ⅱ.责令暂停新增客户Ⅲ.依法作出行政处罚Ⅳ.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zu79KKKQ
相关试题推荐
根据《侵权责任法》规定,用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的,由()
《中国旅游业发展“十三五”规划纲要》中的“十三五”时间段为()。
为满足人民群众日益增长的旅游休闲需求,促进旅游休闲产业健康发展,推进具有中国特色
2017年10月18日,中国共产党()在北京召开,这次会议是在全面建成小康社会决
中国特色社会主义事业总体布局是()。
()和(),是中国共产党人的精神支柱和政治灵魂,也是保持党的团结统一的思想基础。
经过长期努力,中国特色社会主义进入了新时代,这是我国发展新的()。
明确中国特色社会主义最本质的特征是()。
十九大的主题是:不忘初心,(),高举中国特色社会主义伟大旗帜,决胜全面建成小康社
社会主义制度是中华人民共和国的根本制度,()是中国特色社会主义最本质的特征。
随机试题
一名患有Rh溶血症的新生儿,出现嗜睡、尖声哭叫、肌张力下降等症状,查血胆红素上升
行为观察法是一种培训效果评估方法,对其论述不正确的是()。
在计算应纳税所得额时,准予扣除企业按照规定计算的固定资产折旧。下列固定资产,不得
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基
桔梗祛痰的作用机制是
下面不属于操作系统管理功能的是()。 A.存储管理B.文件管理C.设备管理
男,65岁。因呼吸困难、下肢水肿2周就诊。既往COPD病史15年。该患者体格检
甲公司为居民企业,主要从事货物生产和销售。2014年有关收支情况如下: (1)取得产品销售收入5000万元、转让机器设备收入40万元、国债利息收...
软膏剂油脂性基质为A.凡士林B.月桂硫酸钠C.泊洛沙姆D.吐温60E.半合成脂肪酸甘油酯
团体心理咨询师在团体心理咨询过程中不应扮演()的角色。 (A)团体内部的调解人(B)团体成员的知心朋友 (C)团体发展的控制者(D)团体的代理人