首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
昕玥
2019-12-17
74
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
选项
A、中国证监会B、国务院C、证券行业协会D、中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zzvsKKKQ
相关试题推荐
手术人员穿好手术衣,戴好无菌手套后,双手应放在()。
医疗文件具有法律效应,因抢救病人未能及时书写的,应在抢救结束后据实补记,补记的时
A.经济性 B.法律性 C.技术性 D.有效性 E.稳定性
关于\"慎重的手术确定\"医德规范中对医务人员的要求,下列叙述错误的
医务人员携带率很高,并易引起医院感染的病原菌是
医务人员进行自我道德评价的方式是()
\"国家发展医疗卫生事业,发展现代医药和中国传统医药,\"这一表述的根本法律依据是
由全国人大常委会审议通过的药品管理法律文件是
药学技术人员的道德义务是
根据《立法法》,可以根据法律、行政法规和地方性法规制定地方政府规章的有( )。
随机试题
—般情况,水域布设取样断面在拟建排污口上游( )处应设置一个。[2012年真题
38.结合材料回答问题 2016年,世界将期待的目光聚集在了中国的杭州。
实验室中,保存细胞的方法一般是 A.甘油保存 B.冻干保存 C.牛奶管保存
有关氯胺酮的叙述,错误的是 A.可增加脑氧耗、脑血流量及颅内压 B.主要不良
阀门在供热管网中所起的重要作用有( )。
在安全生产责任制中,关于施工员职责说法错误的是()。
“所谓知识其实只是人类用象征性的观念、词语对现实进行的表述。观念也只是现实的符号
内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。( )
考古发掘资料表明,目前我国境内已知的最早人类是()A.元谋人B.北京人C.山顶洞人D.蓝田人
根据《商业银行风险监管核心指标》,我国商业银行的成本收入比,即营业费用与营业收入之比,不应高于()。A、15%B、25%C、35%D、55%