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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事()行为。A 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B 以个人名义收取服务报酬 C 以公司名义收取
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事()行为。A 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B 以个人名义收取服务报酬 C 以公司名义收取
admin
2020-12-24
23
问题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事()行为。
选项
A 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B 以个人名义收取服务报酬
C 以公司名义收取服务报酬
D 向投资咨询服务的客户提供市场传言
答案
ABD
解析
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为: (一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险; (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务; (三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息; (四)以个人名义收取服务报酬; (五)期货法规、规章禁止的其他行为。
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