首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券营
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券营
Loveyou
2019-12-17
18
问题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0Hr9KKKQ
相关试题推荐
()是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
以下关于基金业协会的说法错误的是()。
以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是()。
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的()。
下列关于统计执法检查机构的说法错误的是()。
下列关于农林牧渔劳动力的说法,不正确的是()。
下列数据的图形表示方法,说法错误的是()。
下面关于单侧和双侧假设检验的说法,正确的有()。
下列关于统计表的说法中,不正确的是()。
有关资源的配置,下列说法正确的有()。
随机试题
反映高排低阻型休克血流动力学变化的主要指标是 A.血压下降 B.心脏指数降低
下列选项中,不属于财政支出的是()。
以眩晕为主要症状的颈椎病属于()。
思维贫乏和思维迟缓的一个重要鉴别点是()。单选
下列工作不属于建设工程规划监督测量的是()。
患者,男,55岁,确诊为阿尔茨海默病2年,近期家属发现患者出现新的症状,经常叫不上物品的名字,如要笔,就说那个拿在手里写字的。此症状属于A.失用症B.失
每一座火山都有自己的个性,对冰岛火山喷发,没有人知道它能喷发多少物质,以及物质将达到大气层中的何种高度。这强调了()。A.火山活动无法预测B.火山活动没有规
证券投资者保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场,防止证券公司个案...
月、旬(或周)施工进度计划是()性计划。A.控制B.支撑C.实施D.阶段
下列预应力孔道压浆与封锚规定中,正确的有()。A.压浆过程中及压浆后24h内,结构混凝土的温度不得低于5℃B.多跨连续有连接器的预应力筋孔道,应张拉完一段灌