首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基...
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基...
admin
2020-12-24
50
问题
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
选项
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指: 1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。 4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。 5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0SneKKKQ
相关试题推荐
关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中正确的有()。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有()。 Ⅰ.中国结算公司上...
证券投资基金的资产总值包括()。 Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有()。 Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收...
银行间债券市场上回购业务的类型包括()。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是()。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证...
证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业
采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据()匹配原则,避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客
在间接融资中,()具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司
随机试题
长期从事航天工作的人员体内脂肪代谢的主要改变是 A.尿中酮体排出量减少 B.
采用借贷记账法,“资产类”账户的结构是( )。 A.借方登记资产的增加,贷方
世界城市旅游联合会的工作方向是()。
关于大型建设工程项目总进度目标论证的说法,正确的是( )。(单项选择题) (
下列不属于人们的消费自由受到限制的是()。
管理人员的四级培训对象是()。 A.具有管理潜能的员工B.具有较高潜能的初
脑膜炎双球菌有不同的菌群,目前我国流行的菌群以下列哪群为主A.A群 B.B
慢性肾衰竭按肾功能程度可分为 A代偿期、失代偿期、尿毒症期 B氮质血症期
配电室(箱)进出引线的截面积应按___的允许载流量选择,但应满足机械强度的要求。A:电压B:电流C:电阻D:电能
简述心理辅导的理性一情绪疗法