在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（）。A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念 B.建立对管理人员合规绩效

admin2020-12-24 43

问题在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（）。

选项 A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

答案BCD

解析关于商业银行的合规管理，应重点做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

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在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（）。A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念 B.建立对管理人员合规绩效

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下列说法中，不属于私人银行业务(服务)特征的是（　　）。A.准入门槛高B.综合化服务C.经营成本高D.重视客户关系

下列关于商业银行开展个人理财业务的基本条件的表述中，错误的是（　　）。A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度B.具备有效的市场风险识别、计量、检测和控制体系

下列关于个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作职责的说法中，错误的是（　　）。A.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限B.

下列对公司型基金特点的描述，错误的是（　　）。A.投资者无权对基金的重大经营决策发表自己的意见B.在资产运用状况良好、需要扩大规模增加资产时，可以向银行申请贷

下列（　　）不属于银行代理信托产品的风险。A.投资项目风险B.项目主体风险C.信托中介风险D.流动性风险

下列（　　）不属于期货交易的主要制度。A.通过保证金制度来实现交易的正常进行B.持仓限额制度C.大户报告制度D.每周结算制度

下列（　　）不属于金融市场的中介。A.会计师事务所B.律师事务所C.中央银行D.证券评级机构

商业银行在开展个人理财业务活动中，应妥善保管相关合同和各类授权文件，并至少每年重新确认（　　）次。A.2B.1C.4D.3

理财顾问服务有一定程序，一般而言，商业银行理财顾问业务的第一步是（　　）。A.分析客户家庭财务现状B.接触客户，建立信任关系C.明确客户的理财目标D.制订

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那些有机会接触决策制定人的人们可以说是具有一定的权力，“能够接近那些有权力的人”

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生态演替是指在同一地段上生物群落有规律的更替过程，分为原生演替和次生演替两类。在

操作技能根据动作的精细程度与肌肉运动强度不同，可分为细微型操作技能与（）型操作技

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按家庭财产保险承保的责任范围划分，家庭财产险可分为（）。 A.房屋保险和还本家财保险B.综合家庭财产保险和单一家庭财产保险 C.家财主险和附加险...

CreditMonitor模型认为，企业向银行借款相当于持有一个基于企业资产价值的看涨期权。（）

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