首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
书海库
2019-12-17
33
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
B
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。参见教材(下册)P203。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1AysKKKQ
相关试题推荐
甲公司为非上市公众公司,根据《非上市公众公司监督管理办法》,甲公司定向发行的对象
根据《上交所股票上市规则》,上市公司发生的下列交易,应及时披露的有()。Ⅰ.交易
根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》,
2017年10月,下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资,不考虑其他因素,不
根据《上市公司证券发行管理办法》,下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列说法正确的有()。 Ⅰ.财务
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该
根据《国务院关于开展优先股试点指导意见》和《优先股试点管理办法》,下列属于优先股
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,下列关于新股网上申购的说法,正
随机试题
甲公司采用存货模式确定最佳现金持有量,在现金需求量保持不变的情况下,当有价证券转
(51-52题共用备选答案) A.阴虚动风证 B.热极动风证 C.血虚生风
影响统计量标准误差的因素包括()。
如图所示,A、B两物块的质量分别为2m和m,静止叠放在水平地面上。 A、B间的
患者,女,40岁。尿频、尿痛伴肉眼血尿1天,尿中可见血块。尿沉渣镜检示:红细胞
对可转让土地使用权抵押物估价主要考虑的因素包括()。A.土地用途B.市场价格C.无形损耗D.土地供求关系E.预计市场涨落
设立经营境内旅游业务和入境旅游业务的旅行社,注册资本不得少于()。A.30万元人民币B.60万元人民币C.140万元人民币D.150万元人民币
投资后管理的主要内容可分为两类()。 Ⅰ、为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅱ、为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务 Ⅲ、为股权投...
科学发展观是我党从发展全局出发提出的重大战略思想,其核心是()A.以人为本B.经济建设C.科技发展D.社会进步
根据行政处罚法的规定,下列各项中,可以设定吊销企业营业执照处罚的有()。A、法律B、国务院部委规章C、地方性法规D、地方政府规章