首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售机构准入条件,不包括()
基金销售机构准入条件,不包括()
Loveyou
2019-12-17
27
问题
基金销售机构准入条件,不包括()
选项
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行B.财务状况良好,运作规范稳定C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D.净资产规模达到1亿元
答案
D
解析
应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1KF9KKKQ
相关试题推荐
根据《房屋建筑和市政基础设施施工图设计文件审查管理办法》规定,关于一类审查机构应
滑坡的发展过程通常可分为蠕滑、滑动、剧滑和稳定四个阶段。但由于条件不同,有些滑坡
下列关于局部地形条件对地震反应影响的描述中,正确的是哪几项( )
其他条件相同时,关于强夯法地基处理。下列说法哪些是错误的( )
场地具有下列哪个选项的地质、地形、地貌条件时,应划分为对建筑抗震的危险地段(
李某父亲于2018年3月5日死亡;3月20日登记机构受理李某的继承房屋登记申请,
《绿色信贷指引》要求,银行业金融机构对环境和社会表现不合规的客户,应当适当降低其
中国银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,应建议商业银行限期改
银行业金融机构应当公开绿色信贷战略和政策。充分披露绿色信贷发展情况。对涉及重大环
银行业金融机构要按照“审贷分离、分级审批”的原则对信贷资金的投向、金额、期限、利
随机试题
钻孔灌注桩灌注水下混凝土的技术要求说法正确的是( )。
微波收发信机一般由()等主要单元组成。
“当它用思想来考问世界时,它是伟大的;当它用战争来拷打世界时,便有了二十世纪的两
开发商甲向四个承包商乙、丙、丁、戊分别发出投标邀请书,四家单位均接受了邀请并在投
患者,男,25岁,因右下肢开放性骨折于9am进手术室,病区护士为其准备麻醉床,以下操作不符合要求的是A.更换清洁被单B.益被纵向三折于床背门一侧C.枕头横立
要约收购的期限不得少于()日。A.7B.10C.15D.30
以下属于绩效考核的特征性效标的有()。A.领导技能B.员工可靠度C.沟通能力D.员工忠诚度E.工作态度
甲乙丙丁和戊为失业人员,均在领取失业保险金,根据我国《失业保证条例》以下情形应当停止领取失业保险金的有()A.甲被安排在小区绿化工作,并领取报酬B.乙被判刑
共用题干 WhatShouldISaytothePersonWhoHasCancer?Itisnormaltofeeltha...
下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。A:期货公司的工作人员B:期货公司工作人员的配偶C:中国期货业协会的工作人员及其配偶D:中国证券业