首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
恬恬
2019-12-17
55
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化VI.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
答案
C
解析
有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全、完整;保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1VI9KKKQ
相关试题推荐
企业应当根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产进行
利润分配环节的纳税筹划目标是股东税负最小。( )
在目标资本结构的范围内,企业会优先使用负债融资。在采用债务筹资方式筹集资金时,只
在企业的日常经营管理工作中,成本管理工作的起点是( )。
某企业在经营淡季,需占用150万元的流动资产和450万元的非流动资产;在生产经营
证券资产不能脱离实体资产而独立存在,因此,证券资产的价值取决于实体资产的现实经营
根据考虑所得税的修正MM理论,当企业负债比例提高时,()。
甲、乙共同出资经营A企业,共享收益,共担风险,并且承担无限连带责任,则A企业属于
下列各项中,关于利润最大化目标特点的表述中错误的是( )。
下列各项中,属于各种财务管理目标基础的是( )。
随机试题
关于健康人脑发育叙述正确的是 A.成人脑重约为体重的5% B.5岁时神经细胞
讯问犯罪嫌疑人时,犯罪嫌疑人应讲清有关事实,不能作无罪的辩解。( )
假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元,2015年6月1日的
()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债
关于项目技术及设备来源方案研究的说法,正确的是()
岩土工程中,土洞是指() A.土中的动物洞穴 B.古代人类生产、生活的土中洞穴 C.土中的所有洞穴 D.可溶性岩层上覆土层中与岩溶伴生的空洞
请注意听语音 去(qù)年(nián)、平(píng)民(mín)、红(hóng)娘(niáng)、似(sì)乎(...
男性,68岁,心悸气短,腹痛下肢水肿2周入院,诊断为扩张型心肌病、心功不全 在住院治疗过程中出现洋地黄中毒,除停用洋地黄外,出现哪项心电图异常需立即处理A
用器械捕鼠的方法属于A.生态学灭鼠法B.物理学灭鼠法C.化学灭鼠法D.生物学灭鼠法E.医学灭鼠法
清热药的使用注意有A.本类药药性寒凉,易伤脾胃,凡脾胃虚弱、食少便溏者慎用B.热病易伤津液,清热燥湿药易化燥伤阴津,故阴虚津伤者亦当慎用C.中病即止,