首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
恬恬
2019-12-17
41
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化VI.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
答案
C
解析
有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全、完整;保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1VI9KKKQ
相关试题推荐
企业应当根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产进行
利润分配环节的纳税筹划目标是股东税负最小。( )
在目标资本结构的范围内,企业会优先使用负债融资。在采用债务筹资方式筹集资金时,只
在企业的日常经营管理工作中,成本管理工作的起点是( )。
某企业在经营淡季,需占用150万元的流动资产和450万元的非流动资产;在生产经营
证券资产不能脱离实体资产而独立存在,因此,证券资产的价值取决于实体资产的现实经营
根据考虑所得税的修正MM理论,当企业负债比例提高时,()。
甲、乙共同出资经营A企业,共享收益,共担风险,并且承担无限连带责任,则A企业属于
下列各项中,关于利润最大化目标特点的表述中错误的是( )。
下列各项中,属于各种财务管理目标基础的是( )。
随机试题
6.实行教师资格制度的意义是什么?
经营人员受聘于()。
根据案例,请回答81-85题: 一般资料:求助者,男性,47岁,本科学历,公务
2007年年末全国就业人员76990万人,比上年末增加590万人,其中,第一产业
有关灭菌法叙述正确的是 A.辐射灭菌法特别适用于一些不耐热药物的灭菌 B.
有A、B、C、D外表一样、重量不同的四个小球。已知:A+B=C+D;A+D>B+C;A+C<B。则这四个球由重到轻的排列顺序是()。A.D>B>A>CB
公安工作的群众路线,是在公安工作中( )的理论、原则、制度和方法的总称。A.服务群众B.保护群众C.宣传群众D.组织群众、依靠群众
长期大量服用维生素D,可能引起的不良反应A、出血倾向B、皮肤干燥C、骨硬化D、体重增加E、视物模糊
煤电钻湿式打眼,在煤巷、半煤巷炮掘中,采用煤电钻湿式打眼能获得良好的降尘效果,降尘率可达( )。A.55%~60%B.60%~70%C.70%~80%D
(2014年)根据法律、法规规定,当事人可以依法申请复议也可以依法提起行政诉讼的事项包括()。A.行政机关辞退公务员或者取消录用B.税务机关作出行政奖励决