首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现以下(?)情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,
保荐代表人出现以下(?)情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,
tikufree
2019-12-17
45
问题
保荐代表人出现以下(?)情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1wwEKKKQ
相关试题推荐
专为商业零售企业提供管理咨询服务的智信公司于2015年预测中国的实体百货零售业已
中科公司是国内家著名的印刷机制造商。面对G国先进印刷机在中国的市场占有率迅速提高
面对国外著名医药公司在中国市场上不断扩张,多年从事药品研发、生产和销售的康达公司
中科公司是国内一家著名的印刷机制造商。面对G国先进印刷机在中国的市场占有率迅
在中国经济发展进入新常态。人民生活水平逐渐提高、国民对娱乐文化方面的需求日益增强
随着近年来电子信息产业的发展,H手机已经在中国乃至世界市场上占据了重要的地位,具
中国本土饮料企业大多实行分散经营,规模一般比较小;企业资金不足、融资渠道单一、技
下列情形中,通常可能导致注册会计师对财务报表整体的可审计性产生疑问的是()。
下列情形中,注册会计师可以在内部控制审计报告增加强调事项段予以说明的是( )。
下列选项中,注册会计师认为可能需要增加强调事项段的情形是( )。
随机试题
按照组织性质的不同,健康保险可分为()。 A.个人健康保险和团体健康保险
(2016真题)投资基金可以分散和降低风险,其投资风险小于债券大于股票,收益一
近年来,政法机关通过“大接访”、“大走访”、“大下访”等做法,通过开门评警、回访
如果后牙缺牙间隙垂直距离或者近远中径较小,可以考虑使用的修复失牙的方法为()A.金属面牙B.预成蜡牙C.成品人工瓷牙D.成品人工塑料牙E.雕
下列治疗恶性肿瘤的药物中,对骨髓造血功能几乎没有抑制作用的是A.长春碱B.泼尼松C.顺铂D.表柔比星E.5-氟尿嘧啶
向个人消费者提供互联网药品交易服务的企业,应当具备的条件不包括A.是依法设立的药品批发企业B.具有负责网土实时咨询的执业药师C.对上网交易的品种有完整的管理
照《公司法》规定,物业服企业为股份有限公司的,注册资本不得低于()万元。A:200B:500C:1000D:1500
()是指对培训项目所取得的成效进行测试时,其测量结果的长期稳定程度。A:相关度B:信度C:区分度D:效度
()是金融市场上最活跃的交易者,在金融市场上扮演着资金需求者和资金供给者的双重身份。A:家庭B:企业C:金融机构D:政府
适用第一审普通程序审理的案件,其审理期限为()个月。A:3B:6C:12D:24