下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。A.外部欺诈／盗窃 B.业务外包 C.监管规定 D.自然灾害 E.恐怖威胁

admin2020-12-24 24

问题下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。

选项 A.外部欺诈／盗窃
B.业务外包
C.监管规定
D.自然灾害
E.恐怖威胁

答案ABCDE

解析除了选项以外还包括：洗钱、政治风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2kF0KKKQ

相关试题推荐

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序
根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。A、净认购金额B、认购金额C、认购份额D、净认购份额
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。A、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。A、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B、股票基金增加了基金经理的委托代理风险C、投资人不可能采取股票估值的

随机试题

评估无形资产最为重要的技术方法，同时也是使用频率最高的技术方法是（）。 A、市
按()的不同，基金可以分为契约型基金和公司型基金。 A、投资目标 B、风险水
招标采购单位依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的方式，属于（　）。
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让
对于达到一定规模且危险性较大的基坑支护与降水分部工程施工，下列做法正确的有（　）
近来，山东省青岛市连续发生了数起中学生群殴事件：有的人被同学打得不敢上学、有的人被狂扇耳光、有的人甚至被强制拍摄自己被打的情景……不少公众发出疑问，这些原...
五输穴中的合穴为A.天井B.液门C.支沟D.外关
女性生殖道防御功能中哪项不是阴道的自然防御功能A盆底肌作用，阴道口紧闭B阴道前后壁紧贴，防止外界污染C乳酸杆菌可抑制其他细菌生长D阴道分泌物维持巨
ShoppingatSecond-handClothingStores When33-year-oldPeteBarthwasin...
股份制是现代企业的一种()。A.生产组织形式B.资本组织形式C.利益协调方式D.基本管理制度

下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。A.外部欺诈／盗窃 B.业务外包 C.监管规定 D.自然灾害 E.恐怖威胁

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序

根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。A、净认购金额B、认购金额C、认购份额D、净认购份额

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。A、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为

董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。A、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B、股票基金增加了基金经理的委托代理风险C、投资人不可能采取股票估值的

评估无形资产最为重要的技术方法，同时也是使用频率最高的技术方法是（）。 A、市

按()的不同，基金可以分为契约型基金和公司型基金。 A、投资目标 B、风险水

招标采购单位依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的方式，属于（ ）。

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让

对于达到一定规模且危险性较大的基坑支护与降水分部工程施工，下列做法正确的有（ ）

近来，山东省青岛市连续发生了数起中学生群殴事件：有的人被同学打得不敢上学、有的人被狂扇耳光、有的人甚至被强制拍摄自己被打的情景……不少公众发出疑问，这些原...

五输穴中的合穴为A.天井B.液门C.支沟D.外关

女性生殖道防御功能中哪项不是阴道的自然防御功能A盆底肌作用，阴道口紧闭B阴道前后壁紧贴，防止外界污染C乳酸杆菌可抑制其他细菌生长D阴道分泌物维持巨

ShoppingatSecond-handClothingStores When33-year-oldPeteBarthwasin...

股份制是现代企业的一种()。A.生产组织形式B.资本组织形式C.利益协调方式D.基本管理制度

招标采购单位依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的方式，属于（　）。

对于达到一定规模且危险性较大的基坑支护与降水分部工程施工，下列做法正确的有（　）