商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由( )责令限期改正。A.中国证监会及其派出机构 B.中国银监会及其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行

admin2020-12-24  23

问题 商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由(    )责令限期改正。

选项 A.中国证监会及其派出机构
B.中国银监会及其派出机构
C.国务院
D.中国人民银行

答案B

解析商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;(3)挪用客户资产的;(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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