证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A:介绍业务规则 B:内部控制 C:内部稽核 D:合

admin2020-12-24 41

问题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A:介绍业务规则
B:内部控制
C:内部稽核
D:合规检查

答案ABD

解析证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3gCQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

随机试题

采用PPP模式的水利工程建设项目，政府投资和社会资本的建设投入比例，原则上按()
145、对于Y，d11接线的三相变压器，它的变比为n，主变压器一次侧线圈电流为I
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
水溶液不稳定，可生成有毒低聚物的药物是
Teachingcasesmainlyincludeteachingr
关于绩效计划的说法，错误的是（）。
关键绩效指标可以分为数量指标、质量指标、成本指标和()四种类型。
下列哪些犯罪属于危险犯？（） A.破坏交通设施罪B.投放危险物质罪 C.绑
施工项目成本分析的基本方法（　）。A.因素分析法B.差额计算法C.强制评分法D.动态比率法E.相关比率法
中国公民李某2017年在A国取得劳务报酬50000元，按A国税法规定缴纳了个人所得税8000元，取得偶然所得8000元，按A国税法规定缴纳了个人所得税20...

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A:介绍业务规则 B:内部控制 C:内部稽核 D:合

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

采用PPP模式的水利工程建设项目，政府投资和社会资本的建设投入比例，原则上按()

145、对于Y，d11接线的三相变压器，它的变比为n，主变压器一次侧线圈电流为I

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

水溶液不稳定，可生成有毒低聚物的药物是

Teachingcasesmainlyincludeteachingr

关于绩效计划的说法，错误的是（）。

关键绩效指标可以分为数量指标、质量指标、成本指标和()四种类型。

下列哪些犯罪属于危险犯？（） A.破坏交通设施罪B.投放危险物质罪 C.绑

施工项目成本分析的基本方法（ ）。A.因素分析法B.差额计算法C.强制评分法D.动态比率法E.相关比率法

中国公民李某2017年在A国取得劳务报酬50000元，按A国税法规定缴纳了个人所得税8000元，取得偶然所得8000元，按A国税法规定缴纳了个人所得税20...

施工项目成本分析的基本方法（　）。A.因素分析法B.差额计算法C.强制评分法D.动态比率法E.相关比率法