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财务会计
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。
书海库
2019-12-17
53
问题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。
选项
A: 业务人员操守与胜任能力B: 操作的合规性与规范性C: 是否存在错误销售和不当销售D: 是否配备必要的人员
答案
C
解析
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条第1款的规定,个人理财业务管部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。【考点】个人理财业务相关法律法规——商业银行个人理财业务风险管理指引
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