柜台业务主要操作风险成因包括（）。A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护

admin2020-12-24 58

问题柜台业务主要操作风险成因包括（）。

选项 A.轻视柜台业务内控管理和风险防范
B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞
C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识
D.柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感
E.客户监管难度大

答案ABCD

解析最后一项是法人信贷业务的操作风险成因。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4kF0KKKQ

相关试题推荐

合规管理的基本原则不包括（）。A、独立性原则B、公正性原则C、利益性原则D、协调性原则
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预防系
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（）。 Ⅰ.募集基金的目的和基金名称 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所 Ⅲ.基金的运作方式；封闭式基金...
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。A、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B、信息披露前应经过必要的
风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

随机试题

个人贷款按产品用途分类，不包括（　　）。 A．个人经营类贷款 B．个
正常成年人垂体重量为 A．0．5～1g B．3．5～4g C．2．5～3g
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
钱先生2015年11月8日存入10000元，定期整存整取半年，假定年利率为2．7
现阶段我国教育目的的基本精神是什么
胃癌最好发的部位是
乳突炎时，检查发现的最严重的体征是
下列选项中，不属于以传递信息为主的教学方法是（　　）。A．讲授法B．提问法C．比较法D．讨论法
{pz_填空}是依据宪法制定的全面调整教育内部、外部相互关系的基本法律准则，它可以说是“教育领域的宪法”，是教育法规体系的“母法”。
近年来，国内智能家电产业的产品销售量节节攀升，竞争者不断涌入。各厂家的产品虽然在技术和性能方面有较大差异，但均可被消费者接受。产品由于供不应求，价格高昂。...

柜台业务主要操作风险成因包括（ ）。A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护

合规管理的基本原则不包括（）。A、独立性原则B、公正性原则C、利益性原则D、协调性原则

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预防系

公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（）。 Ⅰ.募集基金的目的和基金名称 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所 Ⅲ.基金的运作方式；封闭式基金...

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。A、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B、信息披露前应经过必要的

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

个人贷款按产品用途分类，不包括（ ）。 A．个人经营类贷款 B．个

正常成年人垂体重量为 A．0．5～1g B．3．5～4g C．2．5～3g

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

钱先生2015年11月8日存入10000元，定期整存整取半年，假定年利率为2．7

现阶段我国教育目的的基本精神是什么

胃癌最好发的部位是

乳突炎时，检查发现的最严重的体征是

下列选项中，不属于以传递信息为主的教学方法是（ ）。A．讲授法B．提问法C．比较法D．讨论法

{pz_填空}是依据宪法制定的全面调整教育内部、外部相互关系的基本法律准则，它可以说是“教育领域的宪法”，是教育法规体系的“母法”。

近年来，国内智能家电产业的产品销售量节节攀升，竞争者不断涌入。各厂家的产品虽然在技术和性能方面有较大差异，但均可被消费者接受。产品由于供不应求，价格高昂。...

柜台业务主要操作风险成因包括（）。A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护

个人贷款按产品用途分类，不包括（　　）。 A．个人经营类贷款 B．个

下列选项中，不属于以传递信息为主的教学方法是（　　）。A．讲授法B．提问法C．比较法D．讨论法