首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产
书海库
2019-12-17
47
问题
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上()万元以下的罚款。
选项
A.10B.20C.30D.50
答案
C
解析
考点:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6ur9KKKQ
相关试题推荐
寿险公司通常投资于()资产。
()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
()是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
下列费用不属于证券交易佣金的是()。
全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是()。
下列关于资产负债率的说法中,错误的是()。
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取()的方式。
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平,交易所应通知客户追加一笔资金,即追加保
一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金,主要是为了达到()的目的。
随机试题
根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定,商业银行在对单一集团客户贷款
甲施工企业到乙供应商的材料仓库提货时,仓库保管员由于工作疏忽多发了2吨水泥给施工
案例七: 一般资料:求助者,女性,42岁,中学教师。 案例介绍:求助者由于
下列关于子宫位置的描述,错误的是
骨髓形态学表现相关疾病: 骨髓增生异常综合征
在管理层次上,现代人力资源管理部门()。 A.处于操作层B.只是上级的执行
患者,女,26岁,主诉:近半年全口牙龈逐渐肿大,刷牙易出血,有自动出血史。为鉴别诊断,此患者采集病史时应注意询问以下病史,除外A.家族史B.近来全身情况C
成就动机
色棕红或铁青,表面有乳头状“钉头”,断面显层叠状者矿物类药材是A:朱砂B:雄黄C:炉甘石D:赭石E:自然铜
会谈纪要的撰写应该具备哪些要求( )。A.便捷灵活B.准确客观C.条理清晰D.言简意赅E.内容详尽