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  3. 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产

书海库2019-12-17  21
问题 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
选项 A.10B.20C.30D.50
答案C
解析考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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