首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产
书海库
2019-12-17
48
问题
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上()万元以下的罚款。
选项
A.10B.20C.30D.50
答案
C
解析
考点:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6ur9KKKQ
相关试题推荐
寿险公司通常投资于()资产。
()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
()是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
下列费用不属于证券交易佣金的是()。
全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是()。
下列关于资产负债率的说法中,错误的是()。
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取()的方式。
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平,交易所应通知客户追加一笔资金,即追加保
一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金,主要是为了达到()的目的。
随机试题
恶性骨肿瘤的首要治疗原则是()。 A.手术 B.药物 C.放疗 D.化疗
坍落度法适用于坍落度不小于()塑性混凝土拌合物的稠度测试。
存款保险实行限额偿付,最高偿付限额为人民币()。
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户
电缆支架除支持单相工作电流大于()的交流系统电缆情况外,宜用钢制。 A.15
GPS观测成果的外业检核包括()。
根据《建设工程监理范围和规模标准规定》,必须实行监理的工程是( )。
可以使用保函的情况有()。
编码是信息处理的一项重要基础工作,进行建设工程项目的投资项目统一编码时应综合考虑
在室内给水管网系统中,止回阀应装在()。A.消防水箱的进水管B.消防水泵接合器的引入管C.水泵出水管和升压给水方式的水泵旁通管D.生产设备可能产生的水压