在我国期货公司中，合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

admin2020-12-24 70

问题在我国期货公司中，合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

选项

答案对

解析期货公司一般设置如下业务部门：人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。期货公司应当设立合规审查部门，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7N8QKKKQ

相关试题推荐

中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际
下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是（）。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行约定。A.指定受托人并明确其受托权限B.委托方式C.委托程序D.约定受托人的违约责任
期货公司与其控股股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]A.财务B.人员C.资产D.场所
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。[2010年9月真题]A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近3
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取
申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（）条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（）。A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C.中
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。[2012年6月真题]A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益

随机试题

患者，男，18岁，因右上1深龋就诊，备洞过程中意外穿髓，穿髓孔直径约0.5mm。
应用动态控制原理控制建设工程项目目标，调整项目管理班子人员，属于()措施。
建筑内部装修工程的防火施工与验收，应按装修材料种类划分为()装修工程。
患者男，41岁。近期出现头晕、乏力，连续3天血压波动在140—150／90—96
主要用于局部治疗阴道、胃肠道和口腔假丝酵母菌的是
一名长期从事汞作业男工，具有神经衰弱症状和尿汞升高等症状，已诊断为轻度汞吸收，较早和较好的处理原则是A.从事轻度汞作业工作B.及时调离汞作业场所继续观察C.
以下关于双代号网络图的说法中，正确的是（　　）。 A．以节点或该节点的编号表示工作 B．能够清楚地表达各项工作之间相互联系、相互制约的关系 ...
中国历史上第一个统一的多民族中央集权国家的都城是（）。A.河南安阳B.河南洛阳C.陕西咸阳D.陕西西安
下列选项中，属于奇经功能之一的是A:加强十二经脉中相为表里的两条经脉在体内的联系B:加强十二经脉中相为表里的两条经脉在肢体的联系C:进一步密切了十二经脉之间
根据我国现行宪法的规定，下列关于我国公民基本权利的说法中,错误的是哪些？（） A.中华人民共和国公民的住宅不受侵犯,禁止非法搜查或者非法侵人公民的住宅 ...

在我国期货公司中，合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是（）。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按

期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行约定。A.指定受托人并明确其受托权限B.委托方式C.委托程序D.约定受托人的违约责任

期货公司与其控股股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]A.财务B.人员C.资产D.场所

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。[2010年9月真题]A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近3

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（）条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员

下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（）。A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C.中

期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。[2012年6月真题]A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益

患者，男，18岁，因右上1深龋就诊，备洞过程中意外穿髓，穿髓孔直径约0.5mm。

应用动态控制原理控制建设工程项目目标，调整项目管理班子人员，属于()措施。

建筑内部装修工程的防火施工与验收，应按装修材料种类划分为()装修工程。

患者男，41岁。近期出现头晕、乏力，连续3天血压波动在140—150／90—96

主要用于局部治疗阴道、胃肠道和口腔假丝酵母菌的是

一名长期从事汞作业男工，具有神经衰弱症状和尿汞升高等症状，已诊断为轻度汞吸收，较早和较好的处理原则是A.从事轻度汞作业工作B.及时调离汞作业场所继续观察C.

以下关于双代号网络图的说法中，正确的是（ ）。 A．以节点或该节点的编号表示工作 B．能够清楚地表达各项工作之间相互联系、相互制约的关系 ...

中国历史上第一个统一的多民族中央集权国家的都城是（）。A.河南安阳B.河南洛阳C.陕西咸阳D.陕西西安

下列选项中，属于奇经功能之一的是A:加强十二经脉中相为表里的两条经脉在体内的联系B:加强十二经脉中相为表里的两条经脉在肢体的联系C:进一步密切了十二经脉之间

根据我国现行宪法的规定，下列关于我国公民基本权利的说法中,错误的是哪些？（） A.中华人民共和国公民的住宅不受侵犯,禁止非法搜查或者非法侵人公民的住宅 ...

以下关于双代号网络图的说法中，正确的是（　　）。 A．以节点或该节点的编号表示工作 B．能够清楚地表达各项工作之间相互联系、相互制约的关系 ...