首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
admin
2020-12-24
76
问题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
选项
答案
对
解析
期货公司一般设置如下业务部门:人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。期货公司应当设立合规审查部门,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7N8QKKKQ
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际
下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是()。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按
期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就()进行约定。A.指定受托人并明确其受托权限B.委托方式C.委托程序D.约定受托人的违约责任
期货公司与其控股股东在()方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]A.财务B.人员C.资产D.场所
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。[2010年9月真题]A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近3
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取
申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列()条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C.中
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得()。[2012年6月真题]A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益
随机试题
一个完整的()可以最大限度降低库存,减少销售费用。 A、订货系统 B、入库系
计算房地产开发项目土地增值税应纳税额时,对增值额超过扣除项目金额50%但不超过1
关于大型金属储罐内挂脚手架正装法施工的要求,正确的是( )。
下列哪种推理属于转导推理?() A.爸爸告诉孩子:“地上一道一道的是车沟。”
鸠尾扣的宽度为()A.磨牙一般为颊舌尖宽度的1/2,前磨牙为颊舌尖宽度的1/4B.磨牙一般为颊舌尖宽度的1/3,前磨牙为颊舌尖宽度的1/2C.磨牙一般
下列与右心衰竭有关的体征有A.交替脉B.双肺湿啰音C.双肺哮鸣音D.三尖瓣区舒张期杂音E.颈静脉怒张
当屋外油浸变压器之间的距离不满足防火净距要求时应设置防火墙。考虑散热问题,防火墙离变压器外廓距离以不小于()为宜.A.0.5m;B.1.Om;C
某患者身体不适到医院就诊,医生开具处方,药物的剂型是滴丸剂,执业药师应告知患者服用滴丸应注意的事项有A.剂量不能过大B.宜研末服C.在保存中不宜受热D.有
某石化公司一新建化工装置,将装置的机电安装部分承包给A机电安装公司,将装置的土建基础工程承包给B建筑公司。 A机电安装公司承包的工程内容有:工艺设备、机...
利率是货币资金的价格,对于利率的决定不同理论有不同的解释,但是总体来说,决定和影响利率变动的因素主要有A、社会平均利润率B、借贷资金的供应状况C、央行的