首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
admin
2020-12-24
84
问题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
选项
答案
对
解析
期货公司一般设置如下业务部门:人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。期货公司应当设立合规审查部门,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7N8QKKKQ
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际
下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是()。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按
期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就()进行约定。A.指定受托人并明确其受托权限B.委托方式C.委托程序D.约定受托人的违约责任
期货公司与其控股股东在()方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]A.财务B.人员C.资产D.场所
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。[2010年9月真题]A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近3
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取
申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列()条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C.中
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得()。[2012年6月真题]A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益
随机试题
关于甲状腺的静脉引流,下列哪项是错误的 A.甲状腺侧叶上部的血流经甲状腺上静脉
患者,女,36岁,已婚。阴道出血持续20多天未止,伴小腹疼痛,血色紫黯有块,纳呆
下列关于沪深300股指期货合约主要条款的正确表述是()。
依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861—2009),下列危
节理面影响岩体强度的因素,包括节理面的()。
小明的爸爸没有征求小明的意见,在暑假,为小明安排了钢琴、围棋、书法等培训课。小明
()发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。
下列何种情况不可选择盖髓术A.年轻恒牙牙髓充血B.不可复性牙髓炎C.深龋近髓,为诊断性治疗D.意外穿髓,露髓孔直径≤0.5mmE.正常牙新鲜外伤露髓处
千万别折腾汉字 姚安隆 ①这两年,总有人拿汉字说事。一会儿说繁体字要进课堂,一会儿又说用十年时间,放弃简化字、恢复繁体字。如果你像小沈阳那样问一句...
人力资源规划就是指组织根据(),采用科学的手段来预测组织未来可能会遇到的人力资源需求和供给状况,进而制订必要的人力资源获取、利用、保留和开发计划。A.自身战略