首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
admin
2020-12-24
87
问题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
选项
答案
对
解析
期货公司一般设置如下业务部门:人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。期货公司应当设立合规审查部门,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7N8QKKKQ
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际
下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是()。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按
期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就()进行约定。A.指定受托人并明确其受托权限B.委托方式C.委托程序D.约定受托人的违约责任
期货公司与其控股股东在()方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]A.财务B.人员C.资产D.场所
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。[2010年9月真题]A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近3
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取
申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列()条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C.中
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得()。[2012年6月真题]A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益
随机试题
甲状腺功能亢进患者营养治疗原则包括( )。 A、根据个体情况,供给高能量、高
作为(),证券公司从事证券自营买卖活动以实现自身资产与所经营资产的保值与增值。
单位工程施工组织设计对单位工程的施工过程起( )作用。 A、战略部署、宏观定性
中药广义的不良反应还包括 A药品质量B继发效应C使用
下列关于银行对工程项目管理主动权的说法,正确的是()
小张和小王于2009年结婚。根据《婚姻法》及有关规定,小张所得的下列财产中,属于
历史文化名镇名村核心保护范围内的历史建筑,下列哪项可以改变()A:高度B:外观形象C:色彩D:所有权
解决通货紧缩的积极方法,应以提高国内有效需求为优先,再辅以政府配合扩大公共支出,才可望舒缓通货紧缩威胁。()
共用题干 Physician-assistedSuicide1.TheSupremeCourt'sdecisionsonphysician...
下列关于基本薪酬的说法,错误的是()。A.基本薪酬为员工提供了基本的生活保障和稳定的收入来源B.基本薪酬可以分为知识薪酬、技能薪酬和能力薪酬三种C.技能薪