2. 财务会计
  3. 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未

以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未

免费考试题库2020-05-20  54
问题 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管，撤消指定及销户手续Ⅱ．向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ．向客户收取或索取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ．掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B． Ⅱ、Ⅲ C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案A
解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，证券投资顾问的禁止性行为还包括：①严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易；②严禁相互诋毁及相互争夺客户；③严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有；④严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
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