首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未
免费考试题库
2020-05-20
42
问题
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
A
解析
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外,证券投资顾问的禁止性行为还包括:①严禁提供虚假信息,欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易;②严禁相互诋毁及相互争夺客户;③严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有;④严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7QQpKKKQ
相关试题推荐
实际上,进行有效物流管理的目标,就是要在提高客户要求的物流服 务水平的同时,使
在证券技术分析方法分类中,指标类常用的指标包括( )。 Ⅰ.随机指标 Ⅱ.
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法,
假设证券市场只有证券A和证券B,证券A和证券B的期望收益率分别为6%和12%,β
由证券自身的内在属性或基本面因素决定,不受外界因素影响的相对客观的是( )。
物流客户服务表现形式有哪些?
站在物流活动承担主体的角度看,产生于工商企业生产经营的物流需 求,只能委托给专
物流服务是以分布广泛、大多数是固定客户为对象,所以物流服务具 有分散性与固定性
站在物流活动委托方的角度看,物流企业提供的是一种服务,这种服 务同时也构成了制
订货周期定义为从客户发出订单、提出购买产品或服务的要求到收到 所订购产品或服务
随机试题
表示气体体积的标准状况是指 A.温度为0℃,大气压为1.013×10^5Pa
药品入库验收时,药库人员必须 A.对入库药品的数量进行验收 B.对入库药品的
下列选项中属于按泥石流的流体性质分类的有( )。
银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,根据《银行业监督管理法》规定,由银监会责令
近几年,我国大陆房地产业迅速升温,很多人节衣缩食只为购买一套住房;但也有的人不愿
根据《合同法》,招标公告一般视为()。
患者男,60岁,确诊艾滋病毒感染1年。现阑尾炎术后1天,创面有少量渗血。 护士更换被血液污染的被服时防护重点是()A.手部皮肤完好,可不戴手套B.血液污染
肝硬化癌变时的腹水特征是A.黄色渗出液B.淡黄色漏出液C.血性腹水D.脓性腹水E.乳糜液
《中华人民共和国药典》(2015版)一部收载()。A.化学药品B.抗生素C.成方制剂D.生物制品E.生化药品
在宏观经济政策目标中,物价稳定指的是:A:价格指数持续上升B:价格指数固定不变C:价格指数持续下降D:价格指数相对稳定