以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未

免费考试题库2020-05-20 59

问题以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管，撤消指定及销户手续Ⅱ．向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ．向客户收取或索取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ．掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B． Ⅱ、Ⅲ C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项

答案A

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，证券投资顾问的禁止性行为还包括：①严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易；②严禁相互诋毁及相互争夺客户；③严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有；④严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7QQpKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未

实际上，进行有效物流管理的目标，就是要在提高客户要求的物流服务水平的同时，使

在证券技术分析方法分类中，指标类常用的指标包括（　　）。 Ⅰ．随机指标 Ⅱ．

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法，

假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6％和12％，β

由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界因素影响的相对客观的是（　　）。

物流客户服务表现形式有哪些？

站在物流活动承担主体的角度看，产生于工商企业生产经营的物流需求，只能委托给专

物流服务是以分布广泛、大多数是固定客户为对象，所以物流服务具有分散性与固定性

站在物流活动委托方的角度看，物流企业提供的是一种服务，这种服务同时也构成了制

订货周期定义为从客户发出订单、提出购买产品或服务的要求到收到所订购产品或服务

佛教中的“三宝”一般是指（　　）。 A、经、律、论 B、戒、定、慧 C、觉

冷冻干燥又可称为 A．低温干燥 B．固态干燥 C．真空干燥 D．升华干燥

根据《中华人民共和国物权法》，下列不动产物权中，可以不登记，具有法律效力的是（）

小儿常用内治法中疏风解表法之辛凉解表常用方是

政策研究咨询具有的特点包括()

能激活胃蛋白酶原的物质是

根据《建设工程监理规范》(GBT50319-2013)，下列文件资料中，可作为监理实施细则编制依据的是()。A.工程质量评估报告B.专项施工方案C.已批准

下面选项中，属于线路工程测量的工作内容的是()。A:线路设计B:带状地形图测绘C:纵横断面测量D:中线测量E:施工放样与竣工测量

根据劳动合同法，有权确认劳动合同无效的是()。A:在乡镇、街道设立的具有劳动争议调解职能的组织B:用人单位的上级主管部门C:劳动合同履行地劳动行政部门D:

定期清查和不定期清查对象的范围均既可以是全面清查，也可以是局部清查。

以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。 Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未

实际上，进行有效物流管理的目标，就是要在提高客户要求的物流服 务水平的同时，使

在证券技术分析方法分类中，指标类常用的指标包括（ ）。 Ⅰ．随机指标 Ⅱ．

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法，

假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6％和12％，β

由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界因素影响的相对客观的是（ ）。

物流客户服务表现形式有哪些？

站在物流活动承担主体的角度看，产生于工商企业生产经营的物流需 求，只能委托给专

物流服务是以分布广泛、大多数是固定客户为对象，所以物流服务具 有分散性与固定性

站在物流活动委托方的角度看，物流企业提供的是一种服务，这种服 务同时也构成了制

订货周期定义为从客户发出订单、提出购买产品或服务的要求到收到 所订购产品或服务

佛教中的“三宝”一般是指（ ）。 A、经、律、论 B、戒、定、慧 C、觉

冷冻干燥又可称为 A．低温干燥 B．固态干燥 C．真空干燥 D．升华干燥

根据《中华人民共和国物权法》，下列不动产物权中，可以不登记，具有法律效力的是（）

小儿常用内治法中疏风解表法之辛凉解表常用方是

政策研究咨询具有的特点包括()

能激活胃蛋白酶原的物质是

根据《建设工程监理规范》(GBT50319-2013)，下列文件资料中，可作为监理实施细则编制依据的是()。A.工程质量评估报告B.专项施工方案C.已批准

下面选项中，属于线路工程测量的工作内容的是()。A:线路设计B:带状地形图测绘C:纵横断面测量D:中线测量E:施工放样与竣工测量

根据劳动合同法，有权确认劳动合同无效的是()。A:在乡镇、街道设立的具有劳动争议调解职能的组织B:用人单位的上级主管部门C:劳动合同履行地劳动行政部门D:

定期清查和不定期清查对象的范围均既可以是全面清查，也可以是局部清查。

以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（　　）。 Ⅰ．接受客户的全权委托，接受未

实际上，进行有效物流管理的目标，就是要在提高客户要求的物流服务水平的同时，使

在证券技术分析方法分类中，指标类常用的指标包括（　　）。 Ⅰ．随机指标 Ⅱ．

由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界因素影响的相对客观的是（　　）。

站在物流活动承担主体的角度看，产生于工商企业生产经营的物流需求，只能委托给专

物流服务是以分布广泛、大多数是固定客户为对象，所以物流服务具有分散性与固定性

站在物流活动委托方的角度看，物流企业提供的是一种服务，这种服务同时也构成了制

订货周期定义为从客户发出订单、提出购买产品或服务的要求到收到所订购产品或服务

佛教中的“三宝”一般是指（　　）。 A、经、律、论 B、戒、定、慧 C、觉