从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。 ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式...

admin2020-12-24 48

问题从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

选项 A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案D

解析选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

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有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13...

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分

投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的（）。A.3%B.5%C.10%D.20%

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发

下列选项中不属于路面基层粒料类嵌锁型的是（　）。 A、符合级配的天然砂砾

隧道周边位移量测，确定初读数时要求连续量测3次的误差（）。

()是木材物理力学性质是否随含水率而发生变化的转折点。

属于安全技术交底主要内容的有（　　）。

按照清查范围不同，财产清查可以分为全面清查和局部清查。()

城市是以（）为主的居民点，因而在职业构成上是不同于乡村的。 A.非农业人口

对脑血管具有较强扩张作用的钙拮抗药是A.维拉帕米B.硝笨地平c.尼莫地平D.地尔硫卓E.加洛帕米

含氯苯那敏的中成药服用期间不宜A:驾驶汽车B:驾驶舟船C:驾驶飞机D:高空作业E:爬山

索赔成立的前提条件不包括()。A.与合同对照，事件已经造成承包人实际损失B.造成损失的原因，不属于承包人的行为责任或风险责任C.承包人按合同规定的程序

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.董事会B.风险管理部门或者岗位C.首席风险官D.合规审查部门或者岗位

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有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13...

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分

投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的（）。A.3%B.5%C.10%D.20%

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发

下列选项中不属于路面基层粒料类嵌锁型的是（ ）。 A、符合级配的天然砂砾

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()是木材物理力学性质是否随含水率而发生变化的转折点。

属于安全技术交底主要内容的有（ ）。

按照清查范围不同，财产清查可以分为全面清查和局部清查。()

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含氯苯那敏的中成药服用期间不宜A:驾驶汽车B:驾驶舟船C:驾驶飞机D:高空作业E:爬山

索赔成立的前提条件不包括()。A.与合同对照，事件已经造成承包人实际损失B.造成损失的原因，不属于承包人的行为责任或风险责任C.承包人按合同规定的程序

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.董事会B.风险管理部门或者岗位C.首席风险官D.合规审查部门或者岗位

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下列选项中不属于路面基层粒料类嵌锁型的是（　）。 A、符合级配的天然砂砾

属于安全技术交底主要内容的有（　　）。